Gansu Engineering Consulting Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2017

Mar 8, 2018

兰州三毛实业股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

2017 年,公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 及其它有关法律法规规定,依法履行职责,认真对公司董事会和管理层以 及公司经营情况进行监督。

一、监事会会议召开情况

2017 年监事会共召开 10 次会议,其中第五届监事会共召开了 9 次会 议、第六届监事会召开了 1 次会议,简要情况如下:

1、五届监事会第二十九次会议于 2017 年 2 月 17 日以通讯表决的方 式召开,公司三名监事全部参与表决。会议的召集和召开符合《公司法》 和《公司章程》的规定。会议审议通过了如下议案:《关于兰州三毛实业 股份有限公司章程》(2017 修正案)(草案)的议案、《公司关于召开 2017 年第一次临时股东大会》的议案。

2、五届监事会第三十次会议于 2017 年 3 月 17 日以现场书面表决的 方式召开,公司三名监事全部参与表决。会议的召集和召开符合《公司法》 和《公司章程》的规定。会议审议通过了如下议案:《公司 2016 年度监事 会工作报告》的议案、《公司 2016 年度财务决算报告》的议案、《公司 2016 年年度报告及摘要》的议案、《公司 2016 年度利润分配预案》的议案、《关 于聘请公司 2017 年度审计机构》的议案、《公司 2016 年度内部控制评价 报告》的议案、《公司预计 2017 年度日常关联交易》的议案、《公司独立 董事津贴》的议案、《公司召开 2016 年年度股东大会》的议案。

3、五届监事会第三十一次会议于 2017 年 4 月 17 日以通讯表决的方 式召开,公司三名监事全部参与表决。会议的召集和召开符合《公司法》 和《公司章程》的规定。会议审议通过了如下议案:《公司 2017 年度一季 度报告及其摘要》的议案。

4、五届监事会第三十二次会议于 2017 年 6 月 13 日以通讯表决的方

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式召开,公司三名监事全部参与表决。会议的召集和召开符合《公司法》 和《公司章程》的规定。会议审议通过了如下议案:《关于与金融机构开 展融资租赁业务》的议案、《关于控股股东为公司融资租赁业务提供担保》 的议案、《公司投资设立全资子公司》的议案、《公司召开 2017 年第二次 临时股东大会》的议案。

5、五届监事会第三十三次会议于 2017 年 8 月 15 日以现场会议加通 讯表决的方式召开,公司三名监事全部参与表决。会议的召集和召开符合 《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了如下议案:《公司 2017 年度半年度报告》的议案。

6、五届监事会第三十四次会议于 2017 年 10 月 11 日以通讯书面表决 的方式召开,公司三名监事全部参与表决。会议的召集和召开符合《公司 法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了如下议案:《公司 2017 年三 季度报告》的议案。

7、五届监事会第三十五次会议于 2017 年 12 月 4 日以通讯表决的方 式召开,公司三名监事全部参与表决。会议的召集和召开符合《公司法》 和《公司章程》的规定。会议审议通过了如下议案:《关于拟向相关金融 机构申请总额不超过 8000 万元授信融资》的议案、《关于控股股东为公司 提供担保暨关联交易》的议案。

8、五届监事会第三十六次会议于 2017 年 12 月 13 日以通讯表决的方 式召开,公司三名监事全部参与表决。会议的召集和召开符合《公司法》 和《公司章程》的规定。会议审议通过了如下议案:《关于公司董事会换 届选举》的议案。

9、五届监事会第三十七次会议于 2017 年 12 月 19 日以通讯表决的方 式召开,公司三名监事全部参与表决。会议的召集和召开符合《公司法》 和《公司章程》的规定。会议审议通过了如下议案:《关于公司会计政策 变更》的议案。

10、六届监事会第一次会议于 2017 年 12 月 29 日以书面表决的方式 召开,公司三名监事全部参与表决。会议的召集和召开符合《公司法》和 《公司章程》的规定。会议审议通过了如下议案:《关于选举第六届监事 会主席》的议案。

二、监事会对公司有关经营运作情况的意见

(一)公司依法运作情况

监事会依照法律、法规和《公司章程》等有关规定,对股东大会、董 事会、管理层在本报告期内的运作进行了监督,认为公司决策程序符合《公 司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》及《股东大会议事规则》的规定。 在内部管理方面,公司各项规章制度及内部控制制度均已按照有关规定要 求建立并实施。公司董事、高级管理人员能够恪尽职守,规范运作,没有 违反法律、法规或损害公司利益和股东利益的行为。

(二)公司财务报告

监事会对公司《2017 年第一季度报告》、《2017 年半年度报告》、《2017 年第三季度报告》、《2017 年年度报告》进行了认真审核、评价,认为公司 财务报告真实、客观反映了公司财务状况和经营成果,公司 2017 年第一 季度、半年度、第三季度和 2017 年度报告真实、准确、完整。

(三)公司关联交易情况

报告期内,公司关联交易坚持公开、公平原则,定价合理、公允,未 发现有损害部分股东及公司利益的行为。

(四)公司内部控制的自我评价报告

监事会对公司 2017 年度内部控制的自我评价报告进行了审核,认为: 公司严格遵循内部控制的基本原则,并建立了较完善的内部控制体系。公 司现行内部控制制度符合国家法律法规的要求,符合中国证监会、深圳证 券交易所对上市公司内部控制的规范要求。报告期内,公司的内部控制体 系规范、合法、有效, 报告对内部控制情况的评价客观准确。

(五)公司内幕信息知情人管理

公司已按照证券监管机构的相关规定制订了《内幕信息知情人登记管 理制度》,并严格按照该制度控制内幕信息知情人范围,及时登记公司内 幕信息知情人名单,未发生内幕交易,维护了公司信息披露的公开、公平、 公正原则,保护了广大投资者的合法权益。

三、2018 年度监事会工作计划

2018 年度,公司监事会将会继续按照《公司章程》、《监事会议事规则》 等规定,认真履行监事职责,恪尽职守,督促公司规范运作,完善公司法 人治理结构。加强上市公司监事所应掌握的法律、法规的学习,完善监督 职责,以提高监督水平为核心不断改进工作方式。同时,监事会将会继续 加强监督职能,认真履行职责,依法列席、出席公司董事会和股东大会, 及时掌握公司重大决策事项,并监督促进各项决策程序的合法性,通过对 公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查,进一步加 强内控制度,防范经营风险,从而更好的维护公司和广大股东的利益。

兰州三毛实业股份有限公司监事会

2018年3月8日