Funeng Oriental Equipment Technology Co., Ltd — Capital/Financing Update 2020

Aug 16, 2020

证券代码：300173 证券简称：福能东方 公告编号：2020-105

福能东方装备科技股份有限公司

关于开展票据池业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

福能东方装备科技股份有限公司（以下简称“福能东方”或“公司”）于 2020 年 8 月14 日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议，审议通 过了《关于开展票据池业务的议案》，同意本公司及本公司下属子公司与招商银 行股份有限公司佛山分行（以下简称“招商银行佛山分行”）开展总计不超过人 民币3 亿元的票据池业务。现将有关情况公告如下：

一、票据池业务情况概述

1、业务概述

票据池业务是指协议银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管 理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据 贴现、票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务。

2、合作银行

公司本次拟开展票据池业务的合作银行为招商银行股份有限公司佛山分行。 3、业务期限

上述票据池业务的开展期限为自第五届董事会第四次会议、第五届监事会第 三次会议审议通过之日起1 年。

4、实施额度

公司及公司下属子公司共享不超过3 亿元的票据池额度，即用于开展票据池 业务的质押、抵押的票据总计不超过人民币3 亿元，业务期限内，该额度可滚动 使用。具体担保形式及金额授权管理层根据公司和子公司的经营需要具体确定及 办理。

5、担保方式

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在风险可控的前提下，公司及公司下属子公司为票据池的建立和使用可采用 最高额质押、一般质押、存单质押、票据质押、保证金质押等多种担保方式。

2018 年3 月22 日，公司召开了第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于公司调整为控股子公司提供银行授信担保的议案》（公告编号：2018-036）， 具体为：公司拟为控股子公司的银行授信提供连带责任担保，累计担保金额调整 为不超过人民币13 亿元。其中为全资子公司深圳大宇精雕科技有限公司（以下 简称“大宇精雕”）的银行授信累计担保金额调整为不超过人民币8 亿元，担保 期限为四年（自股东大会审议通过之日起）；为公司其他控股子公司的银行授信 累计担保金额为不超过人民币5 亿元，担保期限为四年（自股东大会审议通过之 日起）。

2018 年4 月17 日，公司召开2017 年年度股东大会，审议通过了《关于公 司调整为控股子公司提供银行授信担保的议案》（公告编号：2018-053），详见 公司刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公告。

截至本公告披露日，大宇精雕可使用的银行授信担保额度为7 亿元，其他控 股子公司可使用的银行授信担保额度为5 亿元，且都在有效期内。

综上所述，本次票据池业务所涉及的银行授信担保金额于2018 年4 月17 日 已经2017 年年度股东大会审议通过，且在有效期内，本次无需再过股东大会， 本次票据池业务每笔担保形式金额提请公司董事会授权公司董事长根据公司和 公司下属子公司的经营需要按照系统利益最大化原则确定。

二、开展票据池业务的目的

随着业务规模的扩大，公司在收取账款过程中，由于使用票据结算的客户增 加，公司结算收取大量的商业汇票等有价票证。同时，公司与供应商合作也经常 采用开具商业汇票等有价票证的方式结算。

1、收到票据后，公司可以通过票据池业务将应收票据统一存入协议银行进 行集中管理，由银行代为办理保管、托收等业务，可以减少公司对各类有价票证 管理的成本；

2、公司可以利用票据池尚未到期的存量有价票证资产作质押，开具不超过 质押金额的商业汇票等有价票证，用于支付供应商货款等经营发生的款项，有利 于减少货币资金占用，提高流动资产的使用效率，实现股东权益的最大化；

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3、开展票据池业务，可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，减 少公司资金占用，优化财务结构，提高资金利用率。

三、票据池业务的风险与风险控制

1、流动性风险

公司开展票据池业务，需在合作银行开立票据池质押融资业务专项保证金账 户，作为票据池项下质押票据到期托收回款的入账账户。应收票据和应付票据的 到期日期不一致的情况会导致托收资金进入公司向合作银行申请开据商业汇票 的保证金账户，对公司资金的流动性有一定影响。

风险控制措施：公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响， 资金流动性风险可控。

2、业务模式风险

公司以进入票据池的票据作质押，向合作银行申请开具商业汇票用于支付供 应商货款等经营发生的款项，随着质押票据的到期，办理托收解付，若票据到期 不能正常托收，所质押担保的票据额度不足，导致合作银行要求公司追加担保。

风险控制措施：公司与合作银行开展票据池业务后，公司将安排专人与合作 银行对接，建立票据池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排 公司新收票据入池，保证入池的票据的安全和流动性。

四、决策程序和组织实施

1、在额度范围内公司股东大会授权公司董事长行使具体操作的决策权并签 署相关合同文件，包括但不限于选择合格的商业银行、确定公司和公司下属子公 司可以使用的票据池具体额度、担保物及担保形式、金额等；

2、授权公司财务部门负责组织实施票据池业务。公司财务部门将及时分析 和跟踪票据池业务进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施， 控制风险，并第一时间向公司董事会报告；

3、审计部门负责对票据池业务开展情况进行审计和监督；

4、独立董事、监事会有权对公司票据池业务的具体情况进行监督与检查。

五、独立董事及监事会意见

1、独立董事意见

公司目前经营情况良好，财务状况稳健。公司开展票据池业务，可以将公司

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的应收票据和待开应付票据统筹管理，减少公司资金占用，优化财务结构，提高 资金利用率。

因此，我们同意本公司及本公司下属子公司与招商银行佛山分行开展总计不 超过人民币3 亿元的票据池业务。上述额度可滚动使用。公司及公司下属子公司 可以根据需要为票据池的建立和使用采用最高额质押、一般质押、存单质押、票 据质押、保证金质押及其他合理方式进行担保。具体担保形式及金额授权管理层 根据公司和子公司的经营需要具体确定及办理。本次票据池业务所涉及的银行授 信担保金额已经2017 年年度股东大会审议通过，且在有效期内，本次无需再过 股东大会。

2、监事会意见

经审议，监事会认为：公司本次开展票据池业务，能够提高公司票据资产的 使用效率和收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股 东利益的情形。同意本公司及本公司下属子公司与招商银行股份有限公司佛山分 行开展总计不超过人民币 3 亿元的票据池业务。上述额度可滚动使用。公司及 公司下属子公司可以根据需要为票据池的建立和使用采用最高额质押、一般质押、 存单质押、票据质押、保证金质押及其他合理方式进行担保。具体担保形式及金 额授权管理层根据公司和子公司的经营需要具体确定及办理。本次票据池业务所 涉及的银行授信担保金额已经2017 年年度股东大会审议通过，且在有效期内， 本次无需再过股东大会。

五、备查文件

• 1、《福能东方装备科技股份有限公司第五届董事会第四次会议决议》；

• 2、《福能东方装备科技股份有限公司第五届监事会第三次会议决议》；

• 3、《福能东方装备科技股份有限公司独立董事对第五届董事会第四次会议

• 相关事项的独立意见》。

特此公告。

福能东方装备科技股份有限公司

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董事会 2020 年8 月14 日

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