Founder Technology Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2010

Jun 29, 2010

证券代码：600601 证券简称：方正科技 编号：临2010-013 号

方正科技集团股份有限公司 2009 年度配股发行公告

特别提示

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对 公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要提示

1、方正科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“发行人” 或“方正科技”）配股方案经 2009 年 4 月 17 日召开的 2008 年度股东大会表决通 过，并经 2010 年 2 月 26 日召开的 2010 年度第一次临时股东大会表决通过关于 调整公司配股项目及延长配股有效期的议案，现公司配股申请已经中国证券监督 管理委员会发行审核委员会 2010 年第 59 次会议审核通过，并获中国证券监督管 理委员会证监许可[2010]667 号文核准。

2、本次配股以 2010 年 7 月 1 日（股权登记日，T 日）方正科技总股本 1,726,486,674 股为基数，每 10 股配售 3 股，可配售股份总额为 517,946,002 股， 均为无限售条件流通股。本次发行对全体股东采取网上定价发行的方式，通过上 海证券交易所交易系统进行，由保荐人（主承销商）中信建投证券有限责任公司 负责组织实施。

3、本次配股价格 2.20 元/股。

• 4、本次配股向截止 2010 年 7 月 1 日（T 日）下午上海证券交易所收市后，

• 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的方正科技全体股东配 售。

• 5、本次发行结果将于 2010 年 7 月 12 日（T+7 日）在《中国证券报》、《上

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海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上 公告。

6、如本次发行失败，将按配股缴款额并加算银行同期存款利息返还已经认 购的股东。

7、本发行公告仅对发行人本次配股的有关事宜向全体股东进行说明，不构 成对本次配股的任何投资建议。股东在做出认购配股决定之前，请仔细阅读 2010 年 6 月 29 日（T-2 日）刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上 的《方正科技集团股份有限公司配股说明书摘要》以及刊载于上海证券交易所网 站（http://www.sse.com.cn）的《方正科技集团股份有限公司配股说明书》全文 及其他相关资料。

释 义

除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下意义： 发行人、本公司、公司、 指 方正科技集团股份有限公司 方正科技

保荐人、主承销商、中信 指 中信建投证券有限责任公司 建投证券

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所

登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 元 指 人民币元

本次配股 指 指发行人根据《配股说明书》，按照 10:3 的比例 配股的行为

人民币普通股 指 用人民币标明面值且仅供境内投资者以人民币 进行买卖之股票

股权登记日/T 日 指 2010 年 7 月 1 日 全体股东 指 股权登记日上交所收市后登记公司登记在册的 全体方正科技股东

配股对象 指 具有配股资格并参加配股认购的方正科技股东

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• 精确算法 指 股东认购配股，可认购数量不足 1 股的部分按照 精确算法原则处理。即先按照配售比例和每个账 户股数计算出可认购数量的整数部分；对于计算 出不足 1 股的部分（尾数保留三位小数），将所 有账户按照尾数从大到小的顺序进位（尾数相同 则随机排序），直至每个账户获得的可配股数量 加总与可配售总量一致。

日 指 工作日/正常交易日（法定节假日除外）

一、本次发行的基本情况

• 1、配股发行股票类型：人民币普通股（A 股）

• 2、每股面值：1.00 元

• 3、配股比例及数量：本次配股以 2010 年 7 月 1 日（股权登记日，T 日）方

• 正科技总股本 1,726,486,674 股为基数，每 10 股配售 3 股，可配售股份总额为 517,946,002 股，均为无限售条件流通股。

• 4、方正科技控股股东认购本次配股的承诺：方正科技控股股东北大方正集

• 团有限公司已承诺全额现金认购其可配股数。

• 5、配股价格：本次配股价格为 2.20 元/股。

• 6、 预计募集资金总额（含发行费用）： 不超过人民币 113,948 万元。

• 7、发行对象：截止 2010 年 7 月 1 日（T 日）下午上交所收市后，在中国证

• 券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的持有发行人 A 股股份的股东。

• 8、发行方式：网上定价发行。

• 9、承销方式：代销

10、本次配股主要日期：

以下时间均为正常交易日，本次配股主要日期和停牌安排如下：

交易日	日期	配股安排	停牌安排
T-2	2010 年6 月29 日	刊登配股说明书及摘要、发行公 告及网上路演公告	正常交易
T-1	2010 年6 月30 日	网上路演	正常交易
T	2010 年7 月1 日	股权登记日	正常交易

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T+1— T+5	2010 年7 月2 日至 2010 年7 月8 日	配股缴款起止日期 配股提示性公告（5 次）	全天停牌
T+6	2010 年7 月9 日	登记公司网上清算	全天停牌
T+7	2010 年7 月12 日	发行结果公告日 发行成功的除权基准日或发行 失败的恢复交易日及发行失败 的退款日	正常交易

注：如遇重大突发事件影响本次发行，保荐人（主承销商）将及时公告，修改本次发行 日程。

二、本次配股的认购方法

1、配股缴款时间

2010 年 7 月 2 日（T+1 日）起至 2010 年 7 月 8 日（T+5 日）的交易所正常 交易时间，逾期未缴款者视为自动放弃配股认购权。

2、缴款方法

公司股东于缴款期内凭本人身份证、股东账户卡和资金账户卡在股票账户指 定交易的营业部通过上海证券交易所交易系统办理配股缴款手续，也可于缴款期 内通过网上委托、电话委托等方式通过上海证券交易所交易系统办理配股缴款手 续。本次配股代码“700601”，配股价2.20 元/股。配股数量的限额为截止股权 登记日持股数乘以配售比例（0.3），可认购数量不足1 股的部分按照精确算法原 则取整。（请投资者仔细察看“方正配股”可配证券余额）。在配股缴款期内，股 东可多次申报，但申报的配股总数不得超过该股东可配数量限额。

三、发行结果处理

1、公告发行结果

方正科技与保荐人（主承销商）将于 2010 年 7 月 12 日（T+7 日）在《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）上刊登《方正科技集团股份有限公司 2009 年度配股发行 结果公告》，公告发行结果，包括全体股东认购情况、控股股东北大方正集团有 限公司履行承诺情况、原股东认购股票的数量占可配股数量的比例、本次配股最 终结果以及如发行失败的退款处理等。

2、发行结果公告后的交易安排

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如本次发行成功，则方正科技股票将于 2010 年 7 月 12 日（T+7 日）进行除 权交易；如公司控股股东北大方正集团有限公司不履行认配股份的承诺，或者代 销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配股数量 70%的，本次发行失败， 则方正科技股票于 2010 年 7 月 12 日（T+7 日）恢复交易。

3、发行失败的退款处理

如本次发行失败，根据投资者指定交易营业部的规定，如存在冻结资金利息， 将按配股价并加算银行同期存款利息返还配股对象，退款中涉及的重要内容如 下：

（1）退款时间：2010 年 7 月 12 日（T+7 日）

（2）退款额：每个股东配股缴款额加算银行同期存款利息（如有）扣除利 息所得税

（3）计息方式：按银行活期存款利率计息，计息时四舍五入，精确到小数 点后两位

（4）计息起止日：股东配股缴款次日起至退款日前一日，即 2010 年 7 月 9 日（T+6 日）

（5）利息部分代扣代缴利息所得税

四、发行费用

本次发行不向股东收取佣金、过户费和印花税、发行手续费等费用。

五、本次发行成功获配股份的上市交易

方正科技本次发行成功获配股份的上市日期将于本次配股结束、刊登股本变 动公告后由上交所安排确定，届时将另行公告。

六、发行人和保荐人（主承销商）

1、发行人： 方正科技集团股份有限公司

办公地址： 上海市浦东南路360 号新上海国际大厦36 层

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法定代表人： 方中华 联系人： 侯郁波、戴继东 电话： 021-58400030 传真： 021-58408970 2、保荐人（主承销商）： 中信建投证券有限责任公司 办公地址： 北京市东城区朝内大街188 号 法定代表人： 张佑君 保荐代表人： 林煊、冷鲲 联系人： 王琴、杨继萍、封帆、田昊 电话： 010-85130202、010－85130636 传真： 010－85130542

特此公告。

发行人：方正科技集团股份有限公司 保荐人（主承销商）：中信建投证券有限责任公司 二○一○年六月二十九日

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