Founder Technology Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2008

Jul 19, 2008

证券代码：600601 证券简称：方正科技 编号：临2008-010 号

方正科技集团股份有限公司

第八届董事会 2008 年第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对 公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

方正科技集团股份有限公司于2008 年7 月18 日以传真表决方式 召开公司第八届董事会2008 年第六次会议，会议应参加表决董事9 名，实参加表决董事9 名，会议符合《公司法》、《证券法》及公司章 程的有关规定，参会董事一致审议通过了如下议案：

1、《方正科技集团股份有限公司关于深入推进公司治理专项活动整改 情况的报告》；（具体内容详见上海交易所网站www.sse.com.cn）

2、《方正科技集团股份有限公司资金占用自查报告》。（具体内容详见 上海交易所网站www.sse.com.cn）

方正科技集团股份有限公司董事会

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[方正科技集团股份有限公司]

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方正科技集团股份有限公司 资金占用自查报告

根据中国证监会关于防范上市公司资金占用的有关精神要求和上海证监局 的相关要求和部署，公司结合自身实际情况，开展了资金占用的自查自纠工作。 公司对本次公司资金占用的自查自纠工作高度重视，成立了公司自查领导小组和 工作小组。做到了学习到位、认识到位、自查到位、内控到位，提高了公司经营 管理层的遵纪守法、诚信经营意识，健全了公司的内部控制制度，并形成了长效 机制。

一、资金占用自查工作开展情况 1、自查时间 2007 年1 月1 日-2008 年6 月30 日

2、自查范围

方正科技集团股份有限公司及控股子公司 3、组织成员

公司成立了自查工作领导小组和工作小组。其中领导小组由董事长方中华担 任组长，董事副总裁兼董秘侯郁波、财务总监余竞贤担任副组长，财务部副总经 理尚义民、证券事务代表戴继东以及公司审计部门人员为工作小组成员。

4、自查程序

（1） 组织动员

公司组织公司董事、监事及高级管理人员召开了专题会议，学习相关会议精 神，研究和讨论了公司自查工作的实施意见和工作计划，明确了领导落实、组织 落实、责任落实的基本原则。同时要求公司及控股子公司的领导班子加强学习， 提高对防范资金占用重要性的认识，明确了责任要求。

（2） 组织内部审计，实施日常监管

由公司专职内部审计人员对公司及控股子公司的资金占用情况进行了专项 审计。并对公司的各项内部控制制度的日常执行情况进行了检查。重点审查了公

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[方正科技集团股份有限公司]

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司重大交易的决策程序、公司日常费用报销的审批程序；公司经营活动中产权交 易、大宗物资采购、投资担保和土地房产转让、各类招、投标活动等。

二、公司防范资金占用机制的建设情况

公司通过不断完善内部控制体系，增强制度保障，不断适应企业自身发展 及外部环境变化的需要，梳理、完善内部控制体系。在自查时间范围内，开展上 市公司治理自查，通过内部控制检查，系统认识和评价风险控制管理体系，明确 内部控制管理需完善的目标和努力方向，以利于不断完善和提高，更好的促进了 规范企业的管理行为。

三、资金占用自查结果

1、资金占用情况

在工作步骤上都经过自查、复查、审查三步骤，保证了工作实效的条件下， 未发现公司本部及控股子公司存在违规资金占用的行为。 2、内控运作落实情况

公司严格按照沪证监公司字[2007]519 号《关于进一步加强上市公司内审工作 的通知》要求：一是建立董事会审计委员会，按规定配备成员。二是明确董事会 审计委员会工作职责，制定了审计委员会实施细则，明确董事会审计委员会的主要 职责；三是加强内审部门建设；四是制定了内部审计制度，目前已制定相关内部 审计制度4 部，分别为：《方正科技集团内部审计制度》、《方正科技集团内部管 理巡查制度》、《方正科技集团内部申诉、举报管理办法》、《方正科技离任审计工 作管理办法》。这些制度在日常工作中得到了良好的执行和完善。

3、内控部门设置情况及内控部门运作情况

本公司2002 年已设立审计部，其主要职责是通过内部控制评估、经营管理 审计、绩效审计、例行巡查审计、举报核查落实等审计形式，针对公司内部控制 是否健全、有效；会计及相关信息是否真实、准确、完整；经营运作是否合规等 进行检查、监督、鉴证、评价，内部审计构成了公司内部控制的重要环节之一。

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四、整改措施、整改时间及责任人

本公司在资金占用方面没有需要整改之处。

五、下一步防范占用发生的措施

公司将以防范资金占用作为一项长期工作来抓，首先对关联方的资金往来进 行监督和管理。公司将成立关联方资金往来情况报送小组，由董事长方中华负总 责担任领导小组组长，副组长公司财务总监余竞贤负责关联方资金往来情况的汇 总工作，副组长公司董事副总裁兼董事会秘书侯郁波负责报送和披露工作。

按照中国证监会、上海证券交易所等监管机构的有关规定，公司在董事会的 领导下，贯彻求真务实的指导思想，积极开展了资金占用及内控检查监督工作， 推进了内审制度建设和落实，规范了企业管理行为，促进和提高了公司经济运行 的质量。

六、其他需要说明的事项

通过本次自查，虽然公司未发现有违规占用上市公司资金的情况，也未有违 反公司内控制度的情况，但是我们认为这是一项长期而艰巨的任务，公司要在今 后的工作中牢固树立防止资金占用的意识，不断完善法人治理结构和内控制度， 依法经营，健康发展，始终保持良好健康的商业竞争环境，促进企业和谐发展。

方正科技集团股份有限公司董事会

2008 年7 月18 日

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