Founder Technology Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2022

Apr 28, 2023

方正科技集团股份有限公司

第十二届董事会审计委员会2022 年度履职情况报告

2022 年，公司第十二届董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》和 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规 定，本着勤勉尽职的原则，认真履行审计委员会职责，现将 2022 年度审计委员 会履职情况报告如下：

一、 审计委员会基本情况

方正科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十二届董事会审计委员会 截至 2022 年末由独立董事吴武清先生、独立董事刘坚先生和董事长齐子鑫先生 三人组成。其中吴武清先生为会计专业人士，任公司审计委员会主任。

二、 审计委员会会议召开情况

报告期内，董事会审计委员会一共召开七次会议，全体委员均亲自出席会议：

1、2022 年 1 月 25 日召开公司第十二届审计委员会 2022 年第一次会议，会 议内容主要为：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会事务所”） 年审会计师与公司审计委员会委员以及独立董事就公司 2021 年度财务报表审计 工作进行初步沟通。

2、2022 年 4 月 27 日召开公司第十二届审计委员会 2022 年第二次会议，会 议内容主要为：公司审计委员会委员及独立董事就审计工作与审计机构进行再次 沟通。

3、2022 年 4 月 28 日召开公司第十二届审计委员会 2022 年第三次会议，会 议审议通过了：《关于 2021 年度计提资产减值准备的议案》《公司 2021 年度

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财务决算报告》《公司 2021 年度财务审计报告》《公司 2021 年度内控审计报 告》、《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》《公司第十二届董事会审计 委员会 2021 年度履职情况报告》《关于公司 2021 年度日常关联交易情况及 2022 年度日常关联交易预计的议案》《公司 2022 年第一季度财务报告》。

4、2022 年 5 月 6 日召开公司第十二届审计委员会 2022 年第四次会议，会 议审议通过了：《关于公司全资子公司珠海高密和珠海多层向北大方正物产集团 有限公司申请抵押担保借款的议案》《关于公司全资子公司北京方正信息公司向 北京北大方正技术研究院有限公司申请质押借款的议案》。

4、2022 年 8 月 26 日召开公司第十二届审计委员会 2022 年第五次会议，会 议审议通过了《公司 2022 年半年度公司财务报告》。

5、2022 年 10 月 28 日召开公司第十二届审计委员会 2022 年第六次会议， 会议审议通过了《公司 2022 年第三季度财务报告》。

6、2022 年 12 月 14 日召开公司第十二届审计委员会 2022 年第七次会议， 会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。

三、 审计委员会履行职责的情况

1、公司财务报告审计工作履职情况

公司审计委员会切实履行了对公司年度报告的审阅工作，并对定期报告的编 制提出了专业的意见和建议。听取了会计师事务所关于年度报告的审计计划，并 就审计的总体计划提出了具体意见和要求，并确定相关的时间安排。审计委员会 在会计师事务所进场后与年审会计师加强沟通，在会计师事务所出具初步审计意 见后再一次审阅了公司年度财务会计报表。报告期内，审计委员会认真审阅了公 司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、完整的和准确的，不存在欺诈、 舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错调整等事项，不存在发布业 绩预告更正公告的情况。

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2、变更会计师事务所情况

基于公司经营发展及审计工作需求，考虑到当时全国疫情现状及工作沟通的 便捷程度，经综合评估，公司改聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称“天职国际”）为公司 2022 年度审计机构和内控审计机构。审计委员会 认为：天职国际具备为上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，其投资者 保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求，公司本次拟变更会计师事务所理由 正当。同意公司聘请天职国际为公司 2022 年度审计机构和内控审计机构。

3、对公司内控制度建设的监督指导情况

审计委员会充分发挥专业，积极推动本公司内部控制制度建设。报告期 内，审计委员会认真审阅了公司审计部门的内部审计工作计划，同时督促公司 内部审计机构严格按照审计计划执行。经审阅内部审计工作报告，未发现内部 审计工作存在重大问题的情况。

4、评估内部控制的有效性

公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法 规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治 理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、《公司 章程》以及各项内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、管理层规范运 作，切实保障了公司和股东的合法权益。

审计委员会审阅了公司 2022 年度内部控制评价报告，认为报告公允的反映 了公司 2022 年度的内部控制情况，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规 定的要求在重大方面保持了有效的财务报告、非财务报告内部控制，并督促内 控缺陷整改。

四、 总体评价

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2022 年度，公司审计委员会充分发挥了审查、监督作用，本着勤勉尽责 的原则，通过召开会议、与公司管理层、审计机构积极沟通的方式，认真履行 职责，有效地监督公司的审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真 实、准确、完整的财务报告。2023 年，审计委员会将更加恪尽职守，进一步发 挥审计委员会的监督职能，关注公司的内部审计工作，加强与公司内部审计部 门和相关部门以及与外部审计机构的沟通，维护公司整体利益和全体股东的合 法权益。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《方正科技集团股份有限公司第十二届董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告》之签字页）

吴武清 刘坚 齐子鑫

方正科技集团股份有限公司 第十二届董事会审计委员会 2023 年 4 月 27 日

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