Founder Securities Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2015

Aug 4, 2015

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2015-089

方正证券股份有限公司

关于有限售条件流通股上市流通的提示性公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

1、本次有限售条件流通股上市流通的数量为189,850,536股； 2、本次有限售条件流通股上市流通的日期为2015年8月10日。

一、发行股份购买资产情况及股份锁定安排

经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]795号《关于核准方 正证券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产 的批复》核准，方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“方正 证券”）向北京政泉控股有限公司发行1,799,561,764股股份，向乐山 市国有资产经营有限公司发行105,955,845股股份，向东方集团股份 有限公司发行99,558,667股股份，向新产业投资股份有限公司发行 80,787,462股股份，向兵工财务有限责任公司发行46,237,657股股份 购买上述5家公司持有的中国民族证券有限责任公司100%股权，并于 2014年8月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了 证券变更登记。

根据《方正证券股份有限公司发行股份购买资产报告书（修订

1

稿）》，上述股东股份锁定安排如下：

1、对于本次重大资产重组完成后持有方正证券的股份比例达到 5%以上的交易对方，其因本次重大资产重组取得的方正证券股票自股 份发行结束之日起36个月内不对外转让或委托他人管理经营，或由方 正证券回购；

2、对于持有中国民族证券有限责任公司股权至本次重大资产重 组股份发行日不满12个月的交易对方，其因本次重大资产重组取得的 方正证券股票自股份发行结束之日起36个月内不对外转让或委托他 人管理经营，或由方正证券回购；

3、对于不存在上述情况的其他交易对方，其因本次重大资产重 组取得的方正证券股票自股份发行结束之日起12个月内不对外转让 或委托他人管理经营，或由方正证券回购；

4、上述承担限售义务的股票，自本次发行结束后，由于上市公 司送红股、转增股本等原因增持的公司股份，亦应遵守上述约定；

5、法律法规或证券行业监管机构另有要求的，按其要求执行。 二、本次有限售条件流通股上市流通安排

根据上述第一项股份锁定安排，北京政泉控股有限公司持有的 1,799,561,764 股有限售条件流通股的锁定期为36 个月；根据上述 第二项股份锁定安排，乐山市国有资产经营有限公司持有的 105,955,845 股有限售条件流通股、兵工财务有限责任公司持有的 36,733,250 股有限售条件流通股的锁定期为36 个月；根据上述第三 项股份锁定安排，东方集团股份有限公司、新产业投资股份有限公司、

2

兵工财务有限责任公司持有的合计189,850,536 股有限售条件流通 股将于2015 年8 月10 日在上海证券交易所上市流通，具体情况如下：

单位：股

				单位：股
序号	限售股份持有人	限售股份总数	本次上市数量	剩余限售股份数量
1	东方集团股份有限公司	99,558,667	99,558,667	0
2	新产业投资股份有限公司	80,787,462	80,787,462	0
3	兵工财务有限责任公司	46,237,657	9,504,407	36,733,250
合计		226,583,786	189,850,536	36,733,250

三、股本结构变动情况

本次有限售条件流通股189,850,536股股票上市流通后，公司还 有有限售条件流通股1,942,250,859股，公司股本结构变动如下：

股本结构变动情况表

单位：股

	本次变动前	本次变动数量	本次变动后
一、有限售条件流通股	2,132,101,395	-189,850,536	1,942,250,859
其中：1、国有法人持股	152,193,502	-9,504,407	142,689,095
2、其他境内法人持股	1,979,907,893	-180,346,129	1,799,561,764
二、无限售条件流通股	6,100,000,000	189,850,536	6,289,850,536
三、股份总数	8,232,101,395	0	8,232,101,395

特此公告。

方正证券股份有限公司 董事会

==> picture [126 x 14] intentionally omitted <==

3