Founder Securities Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2012

Nov 8, 2012

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2012-047

方正证券股份有限公司

关于有限售条件流通股上市流通的提示性公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

• 1、本次有限售条件流通股上市流通的数量为11,913,177股；

• 2、本次有限售条件流通股上市流通的日期为2012年11月14日。

一、首次公开发行股票及有限售条件流通股情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许 可[2011]1124号《关于核准方正证券股份有限公司首次公开发行股票 的批复》核准，方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）首次公 开发行人民币普通股（A股）150,000万股，并于2011年8月10日在上 海证券交易所上市交易。

根据《方正证券股份有限公司首次公开发行A股股票招股说明 书》，股东对首次公开发行前所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺 如下：

公司股东承诺将严格遵守下述法律、法规及政策规定，同时根据 孰高孰长原则确定持股期限，在持股期限内，不转让或者委托他人持 有或管理其持有的公司股份：

• 1、根据《公司法》规定，公司公开发行股份前已发行的股份，

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自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

2、根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，控股股东和实 际控制人承诺自发行人股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托 他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部 分股份；但符合股票上市规则另有规定的，可以豁免遵守该承诺。

3、根据中国证监会审慎监管的有关要求，证券公司在申请IPO 上市监管意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的，控股股东或者 实际控制人增持的，承诺自持股日起60 个月内不转让，其他新增持 公司股份的股东承诺自持股日起36 个月内不转让。股东所持股权因 证券公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因经中国证监会批准 发生股权变更的，不视为违反承诺。持股日按照股权变更获得中国证 监会核准之日或向中国证监会报备之日确认。

4、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金 实施办法》（财企[2009]94 号）和《财政部关于批复方正证券股份有 限公司部分国有股权转由全国社会保障基金理事会持有的函》（财教 函[2010]198 号），由公司国有股东转由全国社会保障基金理事会持 有的公司国有股，全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁售义 务。

截至本公告日，上述承诺均得到履行。

二、本次有限售条件流通股上市流通安排

2009年11月14日，经中国证监会湖南监管局湘证监函[2009]204 号文件批准，深圳晨泓生业投资有限公司成为公司股东。根据上述第 三项承诺，深圳晨泓生业投资有限公司持有的11,913,177 股有限售 条件流通股将于2012 年11 月14 日在上海证券交易所上市流通，具

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体情况如下：

单位：股

序号	限售股份持有人	限售股份总数	本次上市数量	剩余限售股份数量
1	深圳晨泓生业投资有限公司	11,913,177	11,913,177	0
合计		11,913,177	11,913,177	0

三、股本结构变动情况

本次有限售条件流通股11,913,177股股票上市流通后，还有有限 售条件流通股2,772,765,035股，公司股本结构变动如下：

股本结构变动情况表

单位：股

	本次变动前	本次变动数量	本次变动后
一、有限售条件流通股	2,784,678,212	-11,913,177	2,772,765,035
其中：1、国有法人持股	2,730,052,731	0	2,730,052,731
2、其他境内法人持股	54,625,481	-11,913,177	42,712,304
二、无限售条件流通股	3,315,321,788	11,913,177	3,327,234,965
三、股份总数	6,100,000,000	0	6,100,000,000

特此公告。

方正证券股份有限公司

董事会

二○一二年十一月九日

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