Founder Securities Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2012

Aug 7, 2012

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2012-027

方正证券股份有限公司

关于有限售条件流通股上市流通的提示性公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

1、本次有限售条件流通股上市流通的数量为1,766,550,994股；

2、本次有限售条件流通股上市流通的日期为2012年8月10日。

一、首次公开发行股票及有限售条件流通股情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许 可[2011]1124号《关于核准方正证券股份有限公司首次公开发行股票 的批复》核准，方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）首次公 开发行人民币普通股（A股）150,000万股，并于2011年8月10日在上 海证券交易所上市交易。

根据《方正证券股份有限公司首次公开发行A股股票招股说明 书》，股东对首次公开发行前所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺 如下：

公司股东承诺将严格遵守下述法律、法规及政策规定，同时根据 孰高孰长原则确定持股期限。在持股期限内，不转让或者委托他人持 有或管理其持有的公司股份：

1

1、根据《公司法》规定，公司公开发行股份前已发行的股份， 自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

2、根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，控股股东和实 际控制人承诺自发行人股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托 他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部 分股份；但符合股票上市规则另有规定的，可以豁免遵守该承诺。

3、根据中国证监会审慎监管的有关要求，证券公司在申请IPO 上市监管意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的，控股股东或者 实际控制人增持的，承诺自持股日起60 个月内不转让，其他新增持 公司股份的股东承诺自持股日起36 个月内不转让。股东所持股权因 证券公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因经中国证监会批准 发生股权变更的，不视为违反承诺。持股日按照股权变更获得中国证 监会核准之日或向中国证监会报备之日确认。

4、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金 实施办法》（财企[2009]94 号）和《财政部关于批复方正证券股份有 限公司部分国有股权转由全国社会保障基金理事会持有的函》（财教 函[2010]198 号），由公司国有股东转由全国社会保障基金理事会持 有的公司国有股，全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁售义 务。

截至本公告日，上述承诺均得到履行。

二、本次有限售条件流通股上市流通安排

根据上述承诺，公司本次有1,766,550,994 股有限售条件流通股

2

将于2012 年8 月10 日在上海证券交易所上市流通，具体情况如下：

单位：股

序 号	限售股份持有人	限售股份总数	本次上市数量	剩余限售 股份数量
1	利德科技发展有限公司	397,731,595	397,731,595	0
2	哈尔滨哈投投资股份有限公司	296,234,942	296,234,942	0
3	苏州尼盛国际投资管理有限公司	139,066,991	139,066,991	0
4	嘉鑫投资有限公司	139,066,991	139,066,991	0
5	北京万华信融投资咨询有限公司	139,066,991	139,066,991	0
6	上海圆融担保租赁有限公司	83,440,195	83,440,195	0
7	郑州煤电物资供销有限公司	79,963,520	79,963,520	0
8	浙江省丝绸集团有限公司	74,957,108	74,957,108	0
9	浙江省经济建设投资有限公司	74,888,965	74,888,965	0
10	浙江省兴发化纤集团有限公司	73,177,051	73,177,051	0
11	上海容大贸易发展有限公司	54,613,810	27,813,398	26,800,412
12	温州联创控股有限公司	54,236,127	54,236,127	0
13	中国运载火箭技术研究院	27,320,618	27,320,618	0
14	秦山核电有限公司	23,306,688	23,306,688	0
15	湖南华升集团公司	19,818,613	19,818,613	0
16	浙江省国信企业集团公司	17,519,654	17,519,654	0
17	湖南金泰实业有限公司	13,300,078	287,290	13,012,788
18	越美集团有限公司	12,933,230	12,933,230	0
19	深圳市新龙实业有限公司	12,794,163	12,794,163	0
20	现代投资股份有限公司	10,012,823	10,012,823	0
21	北京航星机器制造公司	9,711,120	9,711,120	0
22	湖南正虹科技发展有限公司	8,900,287	8,900,287	0
23	巨化集团公司	7,121,488	7,121,488	0
24	长沙新大新威迈农业有限公司	5,006,412	5,006,412	0
25	浙江省商业集团有限公司	4,816,715	4,816,715	0
26	山东省（鲁财）产权交易中心有限公司	4,172,010	4,172,010	0
27	天津市中环投资有限公司	3,884,449	3,884,449	0
28	浙江省手工业合作社联合社	3,107,313	3,107,313	0
29	杭州通诚投资有限公司	2,998,284	2,998,284	0
30	湖南金信丰商贸有限公司	2,225,072	2,225,072	0
31	浙江新安化工集团股份有限公司	2,044,285	2,044,285	0
32	大唐华银电力股份有限公司	1,420,661	1,420,661	0
33	湖南大盛实业投资有限公司	657,773	657,773	0
34	湖南省银宏实业发展总公司	453,033	453,033	0
35	深圳市金泽房地产经纪有限责任公司	287,290	287,290	0
36	湖南省国立投资（控股）有限公司	136,471	136,471	0
37	全国社会保障基金理事会转持三户	103,279,224	5,971,378	97,307,846
合计		1,903,672,040	1,766,550,994	137,121,046

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三、股本结构变动情况

本次有限售条件流通股1,766,550,994股股票上市流通后，还有 有限售条件流通股2,833,449,006股，公司股本结构变动如下：

股本结构变动情况表

单位：股

	本次变动前	本次变动数量	本次变动后
一、有限售条件流 通股	4,600,000,000	-1,766,550,994	2,833,449,006
其中：1、国有法 人持股	3,004,512,410	-274,459,679	2,730,052,731
2、其他境内法人 持股	1,595,487,590	-1,492,091,315	103,396,275
二、无限售条件流 通股	1,500,000,000	1,766,550,994	3,266,550,994
三、股份总数	6,100,000,000	0	6,100,000,000

特此公告。

方正证券股份有限公司

董事会

二○一二年八月七日

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