Founder Securities Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Dec 31, 2014

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2015-002

方正证券股份有限公司

关于召开2015 年第一次临时股东大会的通知

公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、会议召开时间：

现场会议召开时间为：2015 年1 月20 日下午14:30

网络投票时间为：2015 年1 月20 日上午9:30-11:30，下午 13:00-15:00

• 2、股权登记日：2015 年1 月13 日

3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

4、本公司股票涉及融资融券业务

根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，并根据公司第二届 监事会第九次会议决议，公司定于2015 年1 月20 日召开2015 年第 一次临时股东大会，现将有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、会议召集人：公司监事会

2、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式，股东可

以在交易时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权

3、会议召开时间：

现场会议召开时间为：2015 年1 月20 日下午14:30 网络投票时间为：2015 年1 月20 日上午9:30-11:30，下午 13:00-15:00

4、现场会议地点：湖南省长沙市开福区金泰路199 号世纪金源 大饭店会议厅

5、股权登记日：2015 年1 月13 日

6、股东大会投票表决方式：本次股东大会采取现场投票与网络 投票相结合的表决方式。公司将通过上海证券交易所的交易系统向公 司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上 述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票的一种表 决方式。如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第 一次投票结果为准。

二、会议审议事项

本次股东大会审议《关于本届董监事会任期届满前不改选董监事 的议案》。

议案内容详见于2015 年1 月5 日刊载在《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券所交易网站的《第二 届监事会第九次会议决议公告》。

三、会议出席对象

1、截至2015 年1 月13 日下午交易结束后，在中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公 布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股

东可以委托代理人（该代理人不必为公司股东，授权委托书见附件一） 代为出席，或在网络投票时间内参加网络投票。

• 2、公司董事、监事、董事会秘书及高级管理人员。

• 3、公司聘请的律师。

四、本次股东大会现场会议的登记方法

1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖 公章的法人授权委托书（见附件一）和出席人身份证办理登记手续； 公众股股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委 托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方 式登记。

• 2、登记地点：公司董事会办公室。

• 3、登记时间：2015 年1 月16 日、19 日上午9:00-11:30，下午

• 13：00-17:00。

五、股东参加网络投票的操作流程

本次股东大会通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时 间为2015 年1 月20 日上午9：30-11:30，下午13：00-15:00，具体 操作流程详见本通知附件二。

六、其他事项

• 1、联系地址及联系人：

联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200 号华侨国际大厦22 层公司董事会办公室

联系人：熊郁柳、谭剑伟

电话：0731-85832367

传真：0731-85832366

邮编：410015

2、出席会议者食宿费、交通费自理。

特此公告。

附件：

附件一：授权委托书

附件二：网络投票操作流程

方正证券股份有限公司

监事会

二〇一四年十二月三十一日

附件一：

授权委托书

兹委托 先生／女士代表本人出席方正证券股份有限公

• 司2015 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

  • 委托人姓名（或股东名称）：

  • 委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：

  • 委托人证券账户号码：

  • 委托人持股数：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

委托权限：（见下表）

序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于本届董监事会任期届满前不改选董监事的议案》

注：如委托人未对会议表决事项做具体指示，受托人可全权代为行使表决权； 委托书有效期限：2015 年 1 月 20 日。

委托人签名（法人股东加盖单位印章）：

附件二：

网络投票操作流程

本次股东大会通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时 间为2015 年1 月20 日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00，投票程 序比照上海证券交易所新股申购业务操作。

一、投票流程

1、投票代码

投票代码	投票简称	表决事项数量	投票股东
788901	方正投票	1	A 股股东

2、表决方法

议案序号	议案内容	申报价格
1	《关于本届董监事会任期届满前不改选董监事的议案》	1.00 元

3、表决意见

在“委托股数”项下填报表决意见，申报股数代表表决意见，其

• 中1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权。

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1 股
反对	2 股
弃权	3 股

4、卖买方向：均为买入。

二、投票举例

1、股权登记日2015 年1 月13 日A 股收市后，持有本公司A 股 的投资者拟对本次网络投票议案1 投同意票，则申报价格填“1.00 元”，申报股数填写“1 股”，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买入价格	买卖股数
788901	买入	1.00 元	1 股

2、如某A 股的投资者拟对本次网络投票议案1 投反对票，则申 报价格填“1.00 元”，申报股数填写“2 股”，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买入价格	买卖股数
788901	买入	1.00 元	2 股

3、如某A 股的投资者拟对本次网络投票议案1 投弃权票，则申

报价格填“1.00 元”，申报股数填写“3 股”，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买入价格	买卖股数
788901	买入	1.00 元	3 股

三、其他投票注意事项

1、同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第 一次投票结果为准；

2、在上海证券交易所开展融资融券业务的证券公司可以通过上 海证券交易所指定的融资融券业务会员投票系统，按照所征集的融资 融券投资者的投票意见，参加本次股东大会网络投票，并可根据投资 者对同一议案的不同意见进行分拆投票，投票网址为 www.sseinfo.com；

3、网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本 次会议的进程按当日通知；

4、对不符合本通知要求的申报视为无效申报，不纳入表决统计。