Founder Securities Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2013

Oct 14, 2013

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2013-069

方正证券股份有限公司

关于召开2013 年第四次临时股东大会的通知

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

• 1、会议召开时间：2013年10月30日（星期三）上午9：30，会期

• 半天

  • 2、股权登记日：2013年10月23日

  • 3、会议召开方式：现场投票

  • 4、不提供网络投票

按照《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，根 据公司第一届董事会第二十九次会议决议，公司定于2013年10月30 日（星期三）召开2013年第四次临时股东大会，现将有关事宜通知如 下：

一、召开会议基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会

• 2、会议召开方式：本次股东大会会议采取现场投票的方式

• 3、会议召开时间：2013年10月30日（星期三）上午9：30，会期

半天

• 4、会议地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦公

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司24层会议室

• 5、股权登记日：2013年10月23日

• 6、出席对象：

• （1）截至2013年10月23日下午交易结束后在中国证券登记结算

• 有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。股东可以委托 代理人出席会议表决，该代理人可以不必为公司股东（授权委托书见 附件）；

  • （2）公司董事、监事、高级管理人员；

  • （3）本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

• 1、《关于修订公司章程的议案》；

• 2、《关于借入次级债务和/或发行次级债券的议案》；

• 3、《关于向各商业银行申请综合授信额度的议案》；

• 4、《关于以自营资产申请质押贷款的议案》；

• 5、《关于选举第二届董事会董事的议案》；

• 6、《关于选举第二届监事会监事（非职工代表监事）的议案》。

• 第1-4项议案内容详见2013年8月31日《中国证券报》、《上海证

券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站

• （www.sse.com.cn）刊登的《方正证券股份有限公司第一届董事会第 二十八次会议决议公告》。

第5-6项议案内容详见同日《中国证券报》、《上海证券报》、

• 《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

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刊登的《方正证券股份有限公司第一届董事会第二十九次会议决议公 告》和《方正证券股份有限公司第一届监事会第十三次会议决议公 告》。

三、会议登记办法

1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖 公章的法人授权委托书（授权委托书见附件）和出席人身份证办理登 记手续；公众股股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持 有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函 或传真方式登记。

• 2、登记地点：方正证券股份有限公司董事会办公室。

• 3、登记时间：2013年10月28日、29日上午9：00—11：30，下午

13：00--17:00。异地股东可用信函或传真方式登记。

四、其他事项

• 1、联系地址及联系人：

联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22层 公司董事会办公室

联系人：熊郁柳、谭剑伟

电话：0731－85832367

传真：0731－85832366

邮编：410015

• 2、出席会议者食宿费、交通费自理。

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特此公告。

附件：授权委托书

方正证券股份有限公司

二○一三年十月十五日

4

附件：

授权委托书

兹委托 先生／女士代表本人出席方正证券股份有限公司2013 年第四

次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人姓名（或股东名称）：

委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：

委托人证券帐户号码：

委托人持股数：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

委托权限：（见下表）

序号	议案名称	赞成	反对		弃权
1	关于修订公司章程的议案
2	关于借入次级债务和/或发行次级债券的议案
3	关于向各商业银行申请综合授信额度的议案
4	关于以自营资产申请质押贷款的议案
5	关于选举第二届董事会董事的议案（非独立董事候选人与独立董事候选人分开选举）
	非独立董事候选人		赞成票
	雷杰先生
	余丽女士
5.1	李国军先生
	何其聪先生
	徐建伟先生
	汪辉文先生
	独立董事候选人		赞成票
	赵旭东先生
5.2
	张永国先生
	王关中先生

5

	6	关于选举第二届监事会监事（非职工代表监事）的议案	赞成票
		陆琦女士
		刘春凤女士

注：1、如委托人未对会议表决事项做具体指示，受托人可全权代为行使表 决权；

2、董事、监事选举采取累积投票制，即股东拥有的表决权总数=持股数X 候选人数，如股东在股权登记日持有1000 股，则拥有对非独立董事候选人的表 决权总数为6000 股；

• 3、股东拥有的表决权总数既可以集中使用，也可分散使用。

委托人签名（法人股东加盖单位印章）：

委托书有效期限至2013 年10 月30 日

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