Founder Securities Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2013

Jun 7, 2013

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2013-044

方正证券股份有限公司

关于召开 2013 年第三次临时股东大会的通知

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、会议召开时间：

现场会议召开时间为：2013年6月24日(星期一)下午14:00

网络投票时间为：2013年6月24日(星期一)上午9:30-11:30，下午

13:00-15:00

• 2、股权登记日：2013年6月17日（星期一）

• 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

• 4、本公司股票涉及融资融券业务

根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，并根据公司第一届董事 会第二十七次会议决议，公司定于2013年6月24日（星期一）召开2013年 第三次临时股东大会，现将有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会

• 2、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式，股东可以在

1

交易时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权

3、会议召开时间：

现场会议召开时间为：2013年6月24日（星期一）下午14:00

网络投票时间为：2013年6月24日（星期一）上午9 : 30-11:30，下午 13 : 00-15:00

4、现场会议地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦24 层会议室

5、股权登记日：2013年6月17日

6、股东大会投票表决方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票 相结合的表决方式。公司将通过上海证券交易所的交易系统向公司股东提 供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表 决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票的一种表决方式。如同一股 份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

二、会议审议事项

• 1、关于调整短期融资券发行额度管理方式的议案；

• 2、关于公开发行公司债券的议案（本议案分10项表决）；

• 2.01 发行规模

• 2.02 向股东配售的安排

• 2.03 债券期限

• 2.04 债券利率及确定方式

• 2.05 募集资金用途

• 2.06 上市场所

2

2.07 担保事项

• 2.08 决议的有效期

• 2.09 本次发行的授权事项

2.10 偿债保障措施

议案内容详见2013年6月8日刊载在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》和上海证券所交易网站（www.sse.com.cn） 的《方正证券股份有限公司第一届董事会第二十七次会议决议公告》。

三、会议出席对象

1、截至2013年6月17日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席 本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可以委托代理人 （该代理人不必为公司股东，授权委托书见附件一）代为出席，或在网络 投票时间内参加网络投票。

• 2、公司董事、监事、董事会秘书及高级管理人员。

• 3、公司聘请的律师。

四、本次股东大会现场会议的登记方法

1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章 的法人授权委托书（见附件一）和出席人身份证办理登记手续；公众股股 东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人 身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方式登记。

• 2、登记地点：公司董事会办公室。

• 3、登记时间：2013年6月20日-21日上午9:00-11:30，下午13：

3

00-17:00。

五、股东参加网络投票的操作流程

本次股东大会通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2013年6月24日（星期一）上午9：30-11:30，下午13：00-15:00，具体操 作流程详见本通知附件二。

六、其他事项

1、联系地址及联系人：

联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22层公司 董事会办公室

联系人：熊郁柳、谭剑伟

电话：0731-85832367

传真：0731-85832366

邮编：410015

2、出席会议者食宿费、交通费自理。 特此公告。

附件：

附件一：授权委托书

附件二：网络投票操作流程

方正证券股份有限公司

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4

附件一： 授权委托书

兹委托 先生／女士代表本人出席方正证券股份有限公司 2013 年第三次临

时股东大会，并代为行使表决权。

委托人姓名（或股东名称）：

委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：

委托人证券帐户号码：

委托人持股数：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

委托权限：（见下表）

序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	关于调整短期融资券发行额度管理方式的议案
2	关于公开发行公司债券的议案（本议案分10 项表决）
2.01	发行规模
2.02	向股东配售的安排
2.03	债券期限
2.04	债券利率及确定方式
2.05	募集资金用途
2.06	上市场所
2.07	担保事项
2.08	决议的有效期
2.09	本次发行的授权事项
2.10	偿债保障措施

注：如委托人未对会议表决事项做具体指示，受托人可全权代为行使表决权；委 托书有效期限：2013 年 6 月 24 日。

委托人签名（法人股东加盖单位印章）：

5

附件二：

网络投票操作流程

本次股东大会通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2013 年 6 月 24 日（星期一）上午 9：30-11:30，下午 13：00-15:00，投票程序比照上海证券交易所新股 申购业务操作。

一、投票流程

1、投票代码

1、投票代码
投票代码	投票简称	表决事项数量	投票股东
788901	方正投票	11	A股股东

2、表决方法

在“委托价格”项下填报本次会议需要表决的议案事项顺序号。

以1.00 元代表议案1，以2.00 元代表议案2。以2.01 元代表议案组2 中的子议案 2.01，以2.02 元代表议案组2 中的子议案2.02，以此类推。在议案组2 中，申报价格 2.00 元代表议案组2 下的全部10 个子议案，统计表决结果时，对议案组2 中各子议案 的表决申报优先于对议案组2 的表决申报。

（1）一次性表决方法

如需对所有事项进行一次性表决的，按以下方式申报：

议案序号	内容	申报价格	同意	反对	弃权
1-2 号	本次股东大会的所有11 项议案	99.00 元	1 股	2 股	3 股

申报价格99.00 元代表本次股东大会所有议案的一揽子申报，统计表决结果时，对 各议案的表决申报优先于对所有议案的一揽子申报。

（2）分项表决方法

议案序号	议案内容	委托价格
1	关于调整短期融资券发行额度管理方式的议案	1.00元
2	关于公开发行公司债券的议案	2.00元
2.01	发行规模	2.01元
2.02	向股东配售的安排	2.02元
2.03	债券期限	2.03元

6

2.04	2.04	债券利率及确定方式	债券利率及确定方式	2.04元	2.04元
2.05		募集资金用途		2.05元
2.06				2.06元
	2.06	上市场所		2.06元
	2.07	担保事项		2.07元
	2.08	决议的有效期		2.08元
2.09		本次发行的授权事项		2.09元
2.10		偿债保障措施		2.10元

3、表决意见

在“委托股数”项下填报表决意见，申报股数代表表决意见，其中1 股代表同意，2

股代表反对，3 股代表弃权。

代表反对，3 股代表弃权。
表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

二、投票举例

1、股权登记日 2013 年 6 月 17 日 A 股收市后，持有本公司 A 股的投资者拟对本次 网络投票的全部议案投同意票，则申报价格填写“99.00 元”，申报股数填写“1 股”，应申 报如下：

	投票代码	买卖方向	买入价格		买卖股数
788901
		买入	99.00元

• 2、如某A 股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第2

• 号议案《关于公开发行公司债券的议案》投同意票，应申报如下：

	案《关于公开发行公司债券的议案》投同意票，应申报如下：	案《关于公开发行公司债券的议案》投同意票，应申报如下：	案《关于公开发行公司债券的议案》投同意票，应申报如下：	案《关于公开发行公司债券的议案》投同意票，应申报如下：
	投票代码	买卖方向	买入价格		买卖股数
788901	788901	买入	2.00元		1股

• 3、如某A 股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第2

号议案《关于公开发行公司债券的议案》投反对票，应申报如下：

	《关于公开发行公司债券的议案》投反对票，应申报如下：
	投票代码	买卖方向	买入价格		买卖股数
788901		买入	2.00元	2股

• 4、如某A 股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第2

7

号议案《关于公开发行公司债券的议案》投弃权票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买入价格	买卖股数
788901	买入	2.00元	3股

三、其他投票注意事项

1、同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准； 2、统计表决结果时，对子议案的表决申报优先于对议案组的表决申报，对议案组的 表决申报优先于对全部议案的表决申报；

• 3、股东仅对本次股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席

• 本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该 股东未表决或不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2012 年修 订）》要求的投票申报的议案，按照弃权计算；

4、在上海证券交易所开展融资融券业务的证券公司可以通过上海证券交易所指定的 融资融券业务会员投票系统，按照所征集的融资融券投资者的投票意见，参加本次股东 大会网络投票，并可根据投资者对同一议案的不同意见进行分拆投票，投票网址为 www.sseinfo.com；

• 5、网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日

• 通知。

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