Founder Securities Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2013

Feb 6, 2013

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2013-011

方正证券股份有限公司

关于召开 2013 年第二次临时股东大会的通知

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、会议召开时间：

现场会议召开时间为：2013年2月26日(星期二)下午14:00

网络投票时间为：2013年2月26日(星期二)上午9:30-11:30，下午

13:00-15:00

2、股权登记日：2013年2月19日

• 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

• 4、公司股票为上海证券交易所融资融券标的证券

根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，并根据公司第一届董事 会第二十四次会议决议，公司定于2013年2月26日（星期二）召开2013年 第二次临时股东大会，现将有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会

• 2、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式，股东可以在

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交易时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权

3、会议召开时间：

现场会议召开时间为：2013年2月26日（星期二）下午14:00

网络投票时间为：2013年2月26日（星期二）上午9 : 30-11:30，下午 13 : 00-15:00

4、现场会议地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦24 层会议室

5、股权登记日：2013年2月19日

6、股东大会投票表决方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票 相结合的表决方式。公司将通过上海证券交易所的交易系统向公司股东提 供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表 决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票的一种表决方式。如同一股 份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次投票结果为准。 二、会议审议事项

审议《关于收购方正东亚信托有限责任公司股权暨关联交易的议案》。 议案内容详见2013年1月15日《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》和上海证券所交易网站（www.sse.com.cn）刊登的《方正证券股 份有限公司第一届董事会第二十四次会议决议公告》、《方正证券股份有 限公司关于股权收购暨关联交易的公告》。

三、会议出席对象

1、截至2013年2月19日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本

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次临时股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可以委托代理 人（该代理人不必为公司股东，授权委托书见附件一）代为出席，或在网 络投票时间内参加网络投票。

• 2、公司董事、监事、董事会秘书及高级管理人员。 3、公司聘请的律师。

四、本次股东大会现场会议的登记方法

1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章 的法人授权委托书（见附件一）和出席人身份证办理登记手续；公众股股 东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人 身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方式登记。

• 2、登记地点：方正证券股份有限公司董事会办公室。

• 3、登记时间：2013年2月25日上午9:00-11:30，下午13：00-17:00。

五、股东参加网络投票的操作流程

本次股东大会通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2013年2月26日（星期二）上午9：30-11:30，下午13：00-15:00，具体操 作流程详见本通知附件二。

六、其他事项

• 1、联系地址及联系人：

联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22层公司 董事会办公室

联系人：熊郁柳、谭剑伟

电话：0731-85832367

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传真：0731-85832366 邮编：410015

2、出席会议者食宿费、交通费自理。

特此公告。

附件：

附件一：授权委托书 附件二：网络投票操作流程

方正证券股份有限公司 董 事 会 二○一三年二月七日

4

附件一：

授权委托书

兹委托 先生／女士代表本人出席方正证券股份有限公司 2013 年第二次临 时股东大会，并代为行使表决权。

委托人姓名（或股东名称）：

委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：

委托人证券帐户号码：

委托人持股数：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

委托权限：（见下表）

序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	关于收购方正东亚信托有限责任公司股权暨关联交易的议案

注：如委托人未对会议表决事项做具体指示，受托人可全权代为行使表决权。

委托人签名（法人股东加盖单位印章）：

委托书有效期限：2013 年 2 月 日至 2013 年 2 月 日

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附件二：

网络投票操作流程

本次股东大会通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2013 年 2 月 26 日（星期二）上午 9：30-11:30，下午 13：00-15:00，投票程序比照上海证券交易所新股 申购业务操作。

一、投票流程

1、投票代码

1、投票代码
投票代码	投票简称	表决事项数量	投票股东
788901	方正投票	1	A股股东

2、表决议案

序号	议案内容	申购价格
1	关于收购方正东亚信托有限责任公司股权暨关联交易的议案	1.00元

3、表决意见

3、表决意见
表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

二、投票举例

• 1、股权登记日持有方正证券 A 股的投资者对《关于收购方正东亚信托有限责任公

• 司股权暨关联交易的议案》投同意票的，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买入价格	买卖股数
788601	买入	1.00元	1股

• 2、股权登记日持有方正证券 A 股的投资者对《关于收购方正东亚信托有限责任公

• 司股权暨关联交易的议案》投反对票的，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买入价格	买卖股数
788901	买入	1.00元	2股

• 3、股权登记日持有方正证券 A 股的投资者对《关于收购方正东亚信托有限责任公

• 司股权暨关联交易的议案》投弃权票的，应申报如下：

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投票代码	买卖方向	买入价格	买卖股数
788901	买入	1.00元	3股

三、投票注意事项

对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。 对不符合上述要求的申报将视为无效申报，不纳入表决统计。

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