Founder Securities Co.,Ltd. — Governance Information 2016

Nov 7, 2016

方正证券股份有限公司

董事会提名委员会工作细则

（2010年9月16日公司第一届董事会第一次会议制定，2016年11月7日公司第 二届董事会第三十一次会议第一次修订）

第一章 总则

第一条 为规范方正证券股份有限公司(以下简称公司)领导人员的产生，优 化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《证券公司管理办法》及《证券公司治理准则》等有关法律、行政 法规、规章和《方正证券股份有限公司章程》（以下简称公司章程），公司特设立 董事会提名委员会，并制定本工作细则。

第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门机构，在本工作细则第八条 规定的职权范围内开展相关工作，对董事会负责。

第二章 人员组成

第三条 提名委员会成员至少应由三名董事组成，独立董事占多数。

第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。

第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作；主 任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。

提名委员会的召集人应当是独立董事。

第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。

第七条 董事会办公室为提名委员会为日常办事机构，负责日常工作联络和 会议组织等工作。

第三章 职责权限

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第八条 提名委员会的主要职责权限：

• (一)研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议；

• (二)广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；

• (三)对董事候选人和高级管理人选进行审查并提出建议；

• (四)董事会授权的其他事宜。

第四章 议事规则

第九条 提名委员会依据相关法律、行政法规、规章和公司章程的规定，结 合公司实际情况，研究公司的董事、总裁人员及其他高级管理人员的当选条件、 选择程序和任职期限，形成提案后提交董事会审议决定。

第十条 董事、总裁人员的选任程序：

（一）提名委员会应积极与公司有关部门进行交流，研究公司对新董事、 总裁人员及其他高级管理人员的需求情况，并形成书面材料；

（二）提名委员会可在公司、控股（参股）企业内部以及人才市场等广泛 搜寻董事、总裁及其他高级管理人员人选；

（三）搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情 况，形成书面材料；

（四）征求被提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事、总裁及其他 高级管理人员人选；

（五）召集提名委员会会议，根据董事、总裁及其他高级管理人员的任职 条件，对初选人员进行资格审查；

（六）在选举新的董事和聘任新的总裁及其他高级管理人员前一至两个月， 向董事会提出董事候选人、新聘总裁人选及其他高级管理人员的建议和相关材 料；

（七）根据董事会决定和反馈意见进行其他后续工作。

第十一条 提名委员会会议视提交议案情况决定是否召开。

第十二条 董事会办公室应于提名委员会会议召开前五日通知全体委员，但 经全体委员一致同意，可以豁免前述通知期。

第十三条 提名委员会会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其

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他一名委员主持。

第十四条 提名委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名 委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

第十五条 提名委员会会议表决方式为举手表决、通讯表决或投票表决。

第十六条 提名委员会会议必要时可邀请公司董事、监事及其他高级管理人 员列席会议。

第十七条 如有必要，提名委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意 见，费用由公司支付。

第十八条 提名委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵 循有关法律、行政法规、规章、公司章程及本制度的规定。

第十九条 提名委员会会议应当形成会议纪要，由会议主持人审核签发。会 议纪要原则上发送给董事会、监事会、高级管理人员，并抄送相关部门。会议纪 要是提名委员会重要的文件资料，由董事会办公室保存。

第二十条 提名委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董 事会。

第二十一条 出席提名委员会会议的委员及列席人员、记录人员均对会议所 议事项有保密义务，未经许可，不得擅自披露有关信息。如出现违反保密义务的 行为，有关人员应按照法律、行政法规、规章、公司章程及有关保密协议的规定 承担法律责任。

第五章 附 则

第二十二条 本细则未尽事宜或本细则生效后颁布、修改的法律、行政法 规、规章、公司章程规定与本细则相冲突的，以法律、行政法规、规章或公司章 程的规定为准。

第二十三条 除另有注明外，本规则所称"以上"、"以内"、"以下",都含本 数；"不满"、"以外"、"低于"、"多于"不含本数。 第二十四条 本细则自颁布之日起实施。

第二十五条 本细则的解释权归董事会。

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