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Dec 27, 2018

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2018-077 债券代码：135241 债券简称：16 方正C1

方正证券股份有限公司

关于行使“16方正C1”次级债券发行人赎回选择权的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）于 2016年2月19日发行了方正证券股份有限公司次级债券（2016年第 一期）（债券简称“16方正C1”）。根据《方正证券股份有限公司次 级债券（2016年第一期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”） 的约定，发行人有权于本期次级债券的第3个计息年度付息日前的 第30个交易日，在中国证券监督管理委员会规定的信息披露场所发 布关于是否行使赎回选择权的公告。若发行人决定行使赎回权利， 本期次级债券将被视为第3年全部到期，发行人将以票面面值加最 后一期利息向投资者赎回全部本期次级债券。赎回的支付方式与本 期次级债券到期本息支付方式相同，将按照本期次级债券登记机构 的相关规定办理。若发行人未行使赎回权利，则本期次级债券将继 续在第4年至第5年存续，且从第4个计息年度开始，后2个计息年度 的票面年利率在初始发行利率的基础上提高300个基点。

2019年2月19日为本期次级债券第3个计息年度付息日。根据

《募集说明书》有关条款的约定，公司可于第3个计息年度付息日

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前的第30个交易日，决定是否行使发行人赎回选择权。

公司决定行使“16方正C1”发行人赎回选择权，对赎回登记日 登记在册的“16方正C1”次级债券全部赎回。

公司将根据相关业务规则，做好“16方正C1”次级债券赎回事 宜的后续信息披露及本息兑付工作。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会 2018年12月28日

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