Founder Securities Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Oct 30, 2018

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2018-060

方正证券股份有限公司

关于对全资子公司民族证券进行净资产减资及业务整合的 公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 净资产减资完成后，公司全资子公司中国民族证券有限责任公 司（以下简称“民族证券”）的注册资本由44.87 亿元减少至8 亿元。

 业务整合完成后，民族证券将作为方正证券股份有限公司（以 下简称“方正证券”或“公司”）的承销保荐子公司，仅保留证券承 销与保荐业务，其他各项业务全部转移至方正证券；方正证券的全国 中小企业股份转让系统推荐业务转移至民族证券。

 本次净资产减资及业务整合尚需履行证券监督管理机关和国 有资产监督管理机构的审批程序，审批时间及结果均存在不确定性。

 本次净资产减资及业务整合不构成关联交易，也不属于重大资 产重组事项。

一、净资产减资及业务整合方案概述

为落实监管部门对解决方正证券与民族证券同业竞争的相关要 求，公司决定对民族证券进行净资产减资，推进方正证券与民族证券 的业务整合。

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（一）净资产减资方案

• 1.方正证券以转移资产与负债的方式减少民族证券净资产，对应

• 减少其实收资本和资本公积，民族证券注册资本由44.87 亿元减少至 8 亿元；

2.民族证券将除证券承销与保荐之外的各项业务对应的资产与 负债（包括51 家证券营业部）转移至方正证券，方正证券通过接收 上述资产与负债的方式收回对民族证券的部分出资，总金额不超过 60 亿元（以交割时经审计的账面净值为准）。

（二）业务整合方案

• 1.民族证券作为方正证券的承销保荐子公司，保留证券承销与保

• 荐业务；

2.民族证券将除证券承销与保荐之外的各项业务（根据民族证券 营业执照具体包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投 资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代 销；融资融券；代销金融产品；保险兼业代理；为期货公司提供中间 介绍业务）全部转移至方正证券；

3.方正证券的全国中小企业股份转让系统推荐业务转移至民族

证券；

4.根据人员随业务及资产走的原则，民族证券除证券承销与保荐 之外各项业务（包括51 家证券营业部）的工作人员全部转移至方正 证券；方正证券的全国中小企业股份转让系统推荐业务的工作人员全 部转移至民族证券。转移人员分别签订方正证券、民族证券劳动合同，

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编入方正证券、民族证券组织架构中，转移过程中职级、薪酬平移， 司龄连续计算，并适用所在公司制度正常管理。

上述净资产减资及业务整合方案已经公司2018 年10 月30 日召 开的第三届董事会第十九次会议审议通过，尚需履行证券监督管理机 关和国有资产监督管理机构的审批程序，审批时间及结果均存在不确 定性。

本次净资产减资及业务整合不构成关联交易，也不属于重大资产 重组事项。

二、净资产减资标的基本情况

1.民族证券的基本情况

成立日期：2002 年4 月29 日

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼

注册资本：44.87 亿元

公司持股比例：100%

法定代表人：姜志军

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融 资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；保险兼业代理；为期货 公司提供中间介绍业务。

2.民族证券的财务状况

民族证券最近一年及一期的财务状况如下表所示：

单位：人民币万元

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	总资产	净资产	营业收入	净利润
2017 年	1,650,416.57	837,000.83	105,316.44	23,394.72
2018 年1-9 月（未经审计）	1,280,779.85	762,960.91	74,953.95	16,004.24

三、净资产减资及业务整合对公司的影响

本次净资产减资及业务整合是为了解决方正证券与民族证券的 同业竞争问题，符合方正证券对民族证券的业务定位。

本次净资产减资及业务整合不改变民族证券的股权结构，净资产 减资及业务整合完成后，民族证券仍为公司的全资子公司，不会导致 公司合并报表范围发生变更，不会对公司当期损益产生重大影响。

四、备查文件

公司第三届董事会第十九次会议决议

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会 2018年10月31日

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