Founder Securities Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2016

May 10, 2016

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2016-028 债券代码：123078 债券简称：15 方正02

方正证券股份有限公司

2015年度第二期次级债券付息公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 债权登记日:2016年5月17日

 债券付息日:2016年5月18日

方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“我公司”） 于2015年5月18日发行的方正证券股份有限公司2015年度第二期次级 债券(以下简称“本期债券”)将于2016年5月18日开始支付自2015年5 月18日至2016年5月17日期间的利息。为保证付息工作的顺利进行， 现将有关事宜公告如下：

一、本期债券的基本情况

• 1、债券名称：方正证券股份有限公司2015年度第二期次级债券

• 2、债券简称及代码：15方正02（123078）

• 3、发行人：方正证券股份有限公司

• 4、债券期限、规模和利率：本期债券期限为2年；发行规模为100

• 亿元；票面利率为6.2%

  • 5、债券形式：实名制记账式

6、计息方式及还本付息方式：本期债券采用单利计息，不计复 利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起 支付

7、计息期限：本期债券的计息期限为2015年5月18日至2017年5 月17日止

• 8、付息日：本期债券的付息日为每年5月18日（如遇法定节假日，

• 则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间利息不另计）

  • 9、兑付日：本期债券的兑付日为2017年5月18日（如遇法定节假

• 日，则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间利息不另计）

• 10、挂牌时间和地点：本期债券于2015年7月6日在上海证券交易

• 所挂牌

二、本期债券本年度付息情况

• 1、本年度计息期限：2015年5月18日至2016年5月17日

• 2、票面利率：本期债券票面利率为6.2%

• 3、债权登记日：2016年5月17日，截至上述债权登记日下午收市

• 后，本期债券投资者对托管账户所记载的债券余额享有本年度利息

  • 4、本年度付息日：2016年5月18日

三、本期债券兑付兑息方法

我公司已与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简 称“中证登上海分公司”）签订了《委托代理债券兑付、兑息协议》， 委托中证登上海分公司进行债券付息。我公司最迟在本年度付息日前 第二个交易日将本年度债券的利息足额划付至中证登上海分公司指

定的银行账户。中证登上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统 将债券利息划付给相关的付息机构，投资者于付息机构领取债券利 息。

若投资者付息路径变更，应将新的付息路径及时通知中证登上海 分公司，因债券持有人未及时通知付息路径而造成的延期支付，发行 人和债券托管人不承担延付利息。

四、关于向非居民企业征收公司债券利息所得税的说明

对于持有“15方正02”的合格境外机构投资者、人民币境外机构 投资者（以下简称“QFII、RQFII”）等非居民企业（其含义同《中 华人民共和国企业所得税法》），根据2008年1月1日起施行的《中华人 民共和国企业所得税法》及其实施条例、2009年1月1日起施行的《非 居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3号）以及 2009年1月23日发布的《关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、 利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》(国税函[2009]47号)等规 定，非居民企业取得的本期债券利息应当缴纳10%的企业所得税，中 证登上海分公司将按10%的税率代扣相关非居民企业上述企业所得 税，再向非居民企业派发债券税后利息，并将税款返还债券发行人， 由债券发行人向当地税务部门缴纳。

五、本次付息相关机构及联系方法

1、发行人：方正证券股份有限公司

地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦11 层

联系人：钟婧雅、杨晓博

联系电话：010-57398206、010-57398214

传真：010-57398210

邮政编码：100032

• 2、托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

联系地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦3层 联系人：徐瑛

联系电话：021-68870114

邮政编码：200120

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会 2016 年5 月11 日