Founder Securities Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2014

Mar 12, 2014

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2014-026

方正证券股份有限公司

重大资产重组进展公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本公司拟通过发行股份的方式购买中国民族证券有限责任公司 （以下简称“民族证券”）100%股权（以下简称“本次重大资产重组”）。 本公司已分别于2014 年1 月11 日、2014 年2 月11 日在《上海证券 报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网 站（http://www.sse.com.cn）披露了经本公司第二届董事会第三次 会议审议通过的《方正证券股份有限公司发行股份购买资产预案》和 《重大资产重组进展公告》。

截至目前，本公司与民族证券及有关各方继续积极推进本次重大 资产重组的相关工作，现将有关情况公告如下： 一、工作进展

1、本公司于2014 年2 月26 日召开的第二届董事会第四次会议 审议通过了本次重大资产重组的《发行股份购买资产报告书（草案）》 及相关议案（详见本公司于2014 年2 月27 日刊登在《上海证券报》、 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）的公告）。

2、就民族证券股东东方集团股份有限公司、新产业投资股份有 限公司将所持民族证券股权出质的事宜，现已经解除质押或已经取得 相关质权人的书面同意；就民族证券原股东乐山市商业银行股份有限

公司向乐山市国有资产经营有限公司转让所持民族证券股权的事宜， 现已经办理完毕股权转让的工商变更登记手续。

• 3、本公司及民族证券国有股东正在履行本次重大资产重组所需

• 的国有资产监督管理部门的必要批准程序。

二、特别提示

本次重大资产重组尚需满足多项条件方可完成，包括但不限于：

1、本次重大资产重组需经本公司股东大会审议通过；

• 2、本次重大资产重组需取得财政部及民族证券国有股东相应的

• 国有资产监督管理部门的必要批准；

• 3、本次重大资产重组需得到中国证券监督管理委员会的核准。 本公司将在发出本次重大资产重组的股东大会通知前每 30 日发

• 布进展公告，敬请广大投资者注意投资风险并关注本公司的相关公 告。

特此公告。

方正证券股份有限公司

董事会

二○一四年三月十三日