Founder Securities Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2011

Sep 7, 2011

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2011-005

方正证券股份有限公司

关于参股盛京银行股份有限公司的对外投资公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示

1、投资标的名称：盛京银行股份有限公司

2、投资金额：不超过人民币15亿元，占其增资后总股本的8.12%。 特别风险提示

本次对外投资须经公司股东大会审议通过，并报相关监管部门批 准后才能实施，存在未获股东大会审议通过和相关监管部门批准的可 能性。

一、对外投资概述

1、经与盛京银行股份有限公司（以下简称“盛京银行”）协商， 本公司拟以现金方式，按每股人民币5 元的价格参股盛京银行，参股 股份不超过3 亿股，投资金额不超过人民币15 亿元，占盛京银行增 资后总股本的8.12%；本次投资不构成关联交易和重大资产重组。

2、本次投资已由本公司第一届董事会第九次会议审议通过。

• 3、本次投资须经股东大会审议，并报相关监管部门批准。

二、盛京银行概况

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1、基本情况

公司名称：盛京银行股份有限公司

企业法人营业执照注册号：210100000010442

金融业务许可证号：B0264H221010001 法定代表人：张玉坤

注册地址：沈阳市沈河区北站路109 号 原注册资本：人民币33.96 亿元 增资后注册资本：人民币36.96 亿元 企业类型：非上市股份有限公司

盛京银行行业性质为金融业，经营范围包括：吸收公众存款；发 放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现； 发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、 金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；以及经中国银 行业监督管理委员会批准的其它业务。

2、历史沿革

盛京银行的前身为沈阳城市合作银行，于 1997 年9 月在沈阳 市33 家城市信用社和信用联社的基础上组建而成，注册资本2.16 亿元。1998 年6 月，经中国人民银行批准，沈阳城市合作银行更名 为沈阳市商业银行。1997 年至2000 年，沈阳城市合作银行及其更 名后的沈阳市商业银行陆续接受新股东入股和部分老股东退出，总股 本截至2000 年底增加至2.44 亿元。2004 年至2006 年，沈阳市商

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业银行实施增资扩股，注册资本增加至30 亿元。2007 年2 月，经 中国银监会批准，沈阳市商业银行更名为盛京银行股份有限公司。 2008 年，盛京银行引进8 家公司入股，注册资本增加至33.96 亿元。

3、股本结构

盛京银行前十大股东如下表所示：

序号	股东名称	持股总数	持股比例
1	沈阳恒信国有资产经营有限公司	48000 万股	14.13%
2	辽宁汇宝国际投资集团有限公司	40000 万股	11.78%
3	新湖中宝股份有限公司	30000 万股	8.83%
4	沈阳中油天宝(集团)物资装备有限公司	23000 万股	6.77%
5	上海昌鑫(集团)有限公司	20000 万股	5.89%
6	沈阳五爱实业有限公司	20000 万股	5.89%
7	汕头市联美投资（集团）有限公司	20000 万股	5.89%
8	吉林华海能源集团有限公司	20000 万股	5.89%
9	沈阳同联集团有限公司	15000 万股	4.42%
10	沈阳大洋装饰工程有限公司	12000 万股	3.53%
合计		248000 万股	73.02%

盛京银行第一大股东沈阳恒信国有资产经营有限公司是经沈阳

市国有资产监督管理委员会授权设立的国有独资公司。盛京银行前十 大股东与公司无关联关系。

4、主要财务数据

盛京银行主要经营指标如下表所示：

单位：亿元、%

项目 2011 年6 月末 2010 年度

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总资产	2,148	2,013
各项存款	919	817
各项贷款	1,581	1,325
净资产	85.8	71.2
利润总额	17.43	23.45
净利润	14.83	19.19
每股收益	0.44 元	0.57 元
每股净资产	2.54 元	2.10 元

• 注：利安达会计师事务所有限责任公司对盛京银行2010 年度财务报表进行

• 了审计，并出具了利安达审字[2011]第1173 号标准无保留意见的审计报告；2011 年半年度财务报告未经审计。

三、对外投资对公司的影响

• 1、公司拟以自有资金不超过人民币15 亿元认购盛京银行不超过

• 3 亿股；

• 2、盛京银行2010 年度股东大会审议通过了《关于盛京银行股份

• 有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并上市的议案》， 如其成功完成首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并上市，中长 期将提高公司的投资收益，短期内对公司影响较小。

四、对外投资风险分析

• 1、盛京银行首次公开发行人民币普通股（A 股）股票须经中国

• 证券监督管理委员会等相关监管部门核准，有不能获得相关监管部门 核准的风险；

• 2、公司参股盛京银行须经公司股东大会批准，并报相关监管部

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• 门核准，有不能获得相关监管部门核准的风险；

• 3、鉴于盛京银行在辽宁省的区域性优势及较强的盈利能力，如

• 盛京银行首次公开发行人民币普通股（A 股）股票未获得相关监管部 门核准，公司可通过转让其股权或从其利润分配中获取中长期收益等 方式保证公司投资收益；

• 4、公司本次对外投资在股东大会审议通过及相关监管部门核准

• 后才予以实施。

• 五、备查文件

• 第一届董事会第九次会议决议

特此公告。

方正证券股份有限公司 董事会

二0 一一年九月七日

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