Founder Securities Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2011

Aug 16, 2011

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2011-001

方正证券股份有限公司

关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为规范方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发 行A股募集资金（以下简称“募集资金”）的管理和使用，保护中小 投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范 上市公司募集资金使用的通知》和《上海证券交易所上市公司募集资 金管理规定》等相关法律、法规的有关规定，公司分别与中国建设银 行股份有限公司长沙解放西路支行、中国农业银行股份有限公司长沙 劳动路支行、中国银行股份有限公司长沙宏景支行、兴业银行股份有 限公司长沙分行营业部、深圳发展银行股份有限公司北京中关村支行 和中信银行股份有限公司长沙分行营业部（以下简称“募集资金专户 存储银行”）及平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保 荐人”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，现将有关情况 公告如下：

一、募集资金专户开立情况

• 1、开户行：中国建设银行股份有限公司长沙解放西路支行 账号：43001700661052503151

• 2、开户行：中国农业银行股份有限公司长沙劳动路支行

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账号：18-067901040010893

• 3、开户行：中国银行股份有限公司长沙宏景支行 账号：608057407676

• 4、开户行：兴业银行股份有限公司长沙分行营业部 账号：368100100100438802

• 5、开户行：深圳发展银行股份有限公司北京中关村支行 账号：19009886427303

• 6、开户行：中信银行股份有限公司长沙分行营业部 账号：7401110187000001611

二、协议的主要内容

• 1、公司分别在上述6 家募集资金专户存储银行开设的募集资金

• 专项账户（以下简称“专户”），仅用于募集资金的存储和使用，不 得用作其他用途。

2、公司及募集资金专户存储银行应当共同遵守《中华人民共和 国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》 等法律、法规、规章。

• 3、平安证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐

• 代表人或其他工作人员对募集资金使用情况进行监督。平安证券应当 依据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及公司制订的 募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询 等方式行使其监督权。公司和募集资金专户存储银行应当配合平安证 券的调查与查询。平安证券每季度对公司现场调查时应当同时检查募

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集资金专户存储情况。

4、公司授权平安证券指定的保荐代表人陈新军、刘哲可以随时 到募集资金专户存储银行查询、复印公司专户的资料；募集资金专户 存储银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。 保荐代表人向募集资金专户存储银行查询公司专户有关情况时应当 出具本人的合法身份证明；平安证券指定的其他工作人员向募集资金 专户存储银行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证 明和单位介绍信。

• 5、募集资金专户存储银行按月（每月10日前）向公司出具对账

• 单，并抄送平安证券。募集资金专户存储银行应当保证对账单内容真 实、准确、完整。

  • 6、公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币

• 5,000万元或募集资金净额的20%的，募集资金专户存储银行应当及时 以传真方式通知平安证券，同时提供专户的支出清单。

7、平安证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。平安证 券更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知募集资金专户存 储银行，同时书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表 人不影响本协议的效力。

8、募集资金专户存储银行连续三次未及时向平安证券出具对账 单或向平安证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合平安证券调 查专户情形的，公司或者平安证券可以要求公司单方面终止本协议并 注销募集资金专户。

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9、本协议自公司、募集资金专户存储银行、平安证券三方法定 代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资 金全部支出完毕并依法销户之日起失效。平安证券义务至持续督导期 结束之日，即2013年12月31日解除。

三、备查文件

募集资金专户存储三方监管协议

特此公告。

方正证券股份有限公司 董事会 二0 一一年八月十六日

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