Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Dec 2, 2021

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2021-061

方正证券股份有限公司

第四届董事会第十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第四届董事会第十九次会议于2021 年12 月2 日以现场、视频及电话相结 合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10 号兆泰国际中心A 座19 层会议室。本次会议的通知、补充通知和会议资料分别于2021 年11 月26 日、12 月 1 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事7 名， 实际出席董事7 名（施华先生因工作原因以视频方式参会，何亚刚先生现场参会，汪 辉文先生、胡滨先生、曹诗男女士、李明高先生、吕文栋先生因工作原因以电话方式 参会），公司3 名监事、董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公 司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《关于择机出售参股公司股权的议案》

董事会同意择机出售相关参股公司股权，并对公司执行委员会进行了相关授权。 具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券 日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于择机出售参股公司股权的 公告》。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于预计2022 年度日常关联交易的议案》

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董事会同意对公司与中国平安保险（集团）股份有限公司及其关联人、新方正控 股发展有限责任公司及其关联人之间2022 年度日常关联交易情况的预计。关联董事 施华先生、胡滨先生对本议案回避表决。独立董事事前认可本议案并发表了独立意见。 具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券 日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于预计2022 年度日常关联 交易的公告》。

此项议案需提交股东大会审议。

表决结果：赞成5 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了《关于制定公司<声誉风险管理制度>的议案》

董事会同意制定公司《声誉风险管理制度》。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

四、审议通过了《关于补选董事会专门委员会成员的议案》

董事会同意补选曹诗男女士为董事会风险控制委员会委员、何亚刚先生为董事 会提名委员会委员。经董事会风险控制委员会选举并经董事会批准，何亚刚先生担任 风险控制委员会主任委员。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

五、审议通过了《关于聘任崔肖为执行委员会委员的议案》

经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，董事会同意聘任副总裁崔肖先生为 公司执行委员会委员，任期为第四届董事会任期的余期。崔肖先生的简历详见附件。

公司独立董事发表意见如下：拟任公司执行委员会委员崔肖先生的提名、审核及 聘任程序符合《公司法》及公司《章程》的相关规定；经审阅个人履历等相关资料， 我们认为崔肖先生具备担任公司执行委员会委员的履职能力；我们同意聘任崔肖先 生为公司执行委员会委员。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

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六、审议通过了《关于召开2021 年第四次临时股东大会的议案》

董事会同意公司于2021 年12 月21 日在北京市朝阳区朝阳门南大街10 号兆泰 国际中心A 座19 层会议室召开2021 年第四次临时股东大会，具体内容详见与本公 告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2021 年第四次临时股东大会的通知》。 表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。 特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2021 年12 月3 日

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附件：

崔肖先生简历

崔肖先生，1976 年8 月出生，硕士。现任公司副总裁。

2002 年1 月至2004 年2 月在航天科技财务有限责任公司办公室任职，2004 年2 月至2011 年2 月历任航天科技财务有限责任公司资产管理部副总经理、总经理，2011 年2 月至2013 年4 月任航天科技财务有限责任公司客户服务部总经理；2013 年4 月 至2015 年12 月任公司自营分公司总经理，2015 年3 月至2019 年5 月任公司助理总 裁，2016 年1 月至2017 年6 月兼任公司衍生品部行政负责人，2017 年7 月至2018 年1 月兼任公司创新投资部行政负责人，2016 年7 月至2018 年1 月兼任中国民族证 券有限责任公司助理总裁，2019 年6 月至今任公司副总裁。

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