Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Sep 3, 2021

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2021-042

方正证券股份有限公司

第四届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第四届董事会第十五次会议于2021 年9 月3 日以现场、视频及电话相结 合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10 号兆泰国际中心A 座 19 层会议室。本次会议的通知和会议资料于2021 年9 月2 日以电子邮件方式发 出，全体董事一致同意豁免本次会议的通知期限。本次会议由董事长施华先生召集 和主持，应出席董事9 名，实际出席董事9 名（施华先生因工作原因以视频方式参 会，何亚刚先生现场参会，高利先生、汪辉文先生、胡滨先生、曹诗男女士、李明 高先生及吕文栋先生因工作原因以电话方式参会，廖航女士因工作原因委托施华 先生出席会议并代为行使表决权），公司3 名监事及董事会秘书列席了会议。本次 会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《关于修订公司<章程>的议案》

根据中国证券监督管理委员会【第152 号令】《证券基金经营机构信息技术管 理办法》的要求及公司实际情况，董事会同意修订公司《章程》，具体修订内容详 见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于修订公司<章程>的公告》。 此项议案需提交股东大会审议。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于修订公司<内部控制评价办法>》的议案》

董事会同意修订公司《内部控制评价办法》，修订后的制度与本公告同日刊登

在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

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三、审议通过了《关于高级管理人员薪酬调整的议案》

董事会同意调整公司部分高级管理人员薪酬。独立董事发表意见如下：公司董 事会在审议本次《关于高级管理人员薪酬调整的议案》时，相关董事依法回避表决， 审议与表决程序符合《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》以及公司《章程》 的规定；公司依照《高级管理人员薪酬与考核管理办法》等管理制度对部分高级管 理人员薪酬适时调整，符合行业特点和公司实际情况；我们同意本次高级管理人员 薪酬调整事项。

相关董事对本议案回避表决。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

四、审议通过了《关于召开2021 年第二次临时股东大会的议案》

董事会同意于2021 年9 月22 日在北京市朝阳区朝阳门南大街10 号兆泰国际 中心A 座19 层会议室召开2021 年第二次临时股东大会，具体内容详见与本公告 同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2021 年第二次临时股东大会的通知》。 表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会 2021 年9 月4 日

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