Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Aug 30, 2021

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2021-040

方正证券股份有限公司

第四届董事会第十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第四届董事会第十四次会议于2021 年8 月30 日以现场、视频及电话相 结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10 号兆泰国际中心A 座19 层会议室。本次会议的通知、补充通知和会议资料分别于2021 年8 月20 日、 8 月26 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席 董事9 名，实际出席董事9 名（施华先生和廖航女士因工作原因以视频方式参会， 何亚刚先生、高利先生和曹诗男女士现场参会，汪辉文先生、胡滨先生、李明高先 生和吕文栋因先生工作原因以电话方式参会），公司3 名监事、董事会秘书及部分 高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章 程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《2021 年半年度报告》

公司《2021 年半年度报告摘要》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

公司《2021 年半年度报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《2021 年上半年大集合产品关联交易报告》

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了《2021 年上半年风险控制指标相关情况报告》

公司《2021 年上半年风险控制指标相关情况报告》与本公告同日刊登在上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

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表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

四、审议通过了《关于确定投资者权益保护目标及制定<方正证券股份有限公 司投资者权益保护工作管理办法>的议案》

董事会确定了公司投资者权益保护工作管理目标并同意制定《方正证券股份 有限公司投资者权益保护工作管理办法》，同时授权公司执行委员会后续根据实际 情况适时修订。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

五、审议通过了《关于预计2021 年与中国平安及其关联人日常关联交易的议 案》

根据法院裁定批准的北大方正集团有限公司（简称“方正集团”）等五家公司 的重整计划，中国平安保险（集团）股份有限公司（简称“中国平安”）或将间接 控制公司。中国平安及其控制的下属企业、中国平安及中国平安人寿保险股份有限 公司（简称“平安人寿”）的董事、监事、高级管理人员均视为公司的关联人（统 称为“中国平安及其关联人”）。公司与上述主体交易均构成关联交易。董事会同意 对2021 年公司与中国平安及其关联人发生的日常关联交易的预计。具体内容详见 与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于预计2021 年与中国平安及其关联 人日常关联交易的公告》。

依照重整计划，平安人寿和方正集团之间涉及公司股份转让的相关事项安排， 方正集团与平安人寿、中国平安存在一定的利害关系。为保障公司全体股东，特别 是中小股东的利益，公司根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司关联交易实施指引》的规定，认定方正集团为本项议案的关联股东，在方 正集团任职的董事施华先生、廖航女士、胡滨先生为本项议案的关联董事，对本议 案回避表决，本议案由非关联董事进行表决。独立董事事前认可本议案并发表了独 立意见。

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成6 票，反对0 票，弃权0 票。 特此公告。

方正证券股份有限公司董事会 2021 年8 月31 日

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