Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Aug 13, 2021

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2021-037

方正证券股份有限公司

第四届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第四届董事会第十三次会议于2021 年8 月13 日以现场、视频及电话相 结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10 号兆泰国际中心A 座19 层会议室。本次会议的通知和会议资料于2021 年8 月11 日以电子邮件方式 发出，全体董事一致同意豁免本次会议的通知期限。本次会议由董事长施华先生召 集和主持，应出席董事9 名，实际出席董事9 名（施华先生、廖航女士因工作原因 以视频方式参会，何亚刚先生现场参会，高利先生因工作原因委托何亚刚先生代为 出席并行使表决权，汪辉文先生、胡滨先生、曹诗男女士、李明高先生、吕文栋先 生因工作原因以电话方式参会），公司3 名监事及董事会秘书列席了会议。本次会 议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

审议通过了《关于大集合产品卖出方正集团债券暨大集合产品关联交易的议 案》

根据中国证券监督管理委员会对大集合资产管理业务的整改要求，公司需在 2021 年12 月31 日前对所管理的大集合产品完成规范整改。为按时完成上述整改， 董事会同意大集合产品按照“积极询价、价高者得”的原则卖出面值合计1.5 亿元 的公司控股股东北大方正集团有限公司发行的债券（面值5,000 万元的“16 方正 01”、面值10,000 万元的“16 方正02”），并授权公司执行委员会办理具体事宜。

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根据公司《资产管理产品关联交易管理办法》，本议案涉及大集合产品的关联

交易，不构成上市公司的关联交易。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2021 年8 月14 日

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