Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 29, 2021

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2021-013

方正证券股份有限公司

第四届董事会第十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第四届董事会第十一次会议于2021 年4 月29 日以现场及电话相结合的 方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10 号兆泰国际中心A 座19 层会议室。本次会议的通知和会议资料于2021 年4 月19 日以电子邮件方式发出， 本次会议的补充通知于2021 年4 月26 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事 长施华先生召集和主持，应出席董事9 名，实际出席董事9 名（施华先生、何亚刚 先生、高利先生、廖航女士、汪辉文先生、胡滨先生、李明高先生、吕文栋先生现 场参会，叶林先生因工作原因以电话方式参会），公司3 名监事、董事会秘书和部 分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章 程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《2020 年度董事会工作报告》

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《2020 年度执行委员会工作报告》

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了《2020 年度独立董事述职报告》 此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

四、审议通过了《2020 年度财务决算报告》

此项议案须提交股东大会审议。

1 / 8

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

五、审议通过了《2020 年年度报告》

公司《2020 年年度报告摘要》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券 报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

公司《2020 年年度报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

六、审议通过了《2020 年度利润分配预案》

公司2020 年度利润分配采用现金分红的方式（即100%为现金分红），以公司 截至2020 年12 月31 日的股份总数8,232,101,395 为基数，向2020 年利润分配 股权登记日登记在册的全体股东，每10 股派发现金红利0.1 元（含税），拟派发现 金红利总额不超过82,321,013.95 元（含税）。根据最高人民法院（2020）最高法 民终285 号《民事判决书》，在公司股东北京政泉控股有限公司改正抽逃出资行为 前，其持股对应的现金红利将不予派发。公司独立董事对本议案发表了独立意见。 具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证 券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2020 年度利润分配方案 公告》。

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

七、审议通过了《2020 年度社会责任报告》

公司《2020 年度社会责任报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

八、审议通过了《2020 年度内部控制评价报告》

公司独立董事对本议案发表了独立意见。公司《2020 年度内部控制评价报告》 与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

九、审议通过了《2020 年度合规管理有效性评估报告》

2 / 8

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

十、审议通过了《2020 年度风险管理有效性评估报告》

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

十一、审议通过了《2020 年度资产证券化业务内部控制有效性评估报告》 表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

十二、审议通过了《2020 年度合规报告》

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

十三、审议通过了《2020 年度风险管理报告》

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

十四、审议通过了《2020 年度风险控制指标相关情况的报告》

公司《2020 年度风险控制指标相关情况的报告》与本公告同日刊登在上海证

券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

十五、审议通过了《2020 年度信息技术管理专项报告》

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

十六、审议通过了《2020 年度廉洁从业管理情况报告》

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

十七、审议通过了《2020 年下半年大集合产品关联交易报告》

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

十八、审议通过了《2020 年度关联交易内部专项审计报告》

公司《2020 年度关联交易内部专项审计报告》与本公告同日刊登在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

十九、审议通过了《关于确认2020 年度日常关联交易金额及预计2021 年度 日常关联交易金额的议案》

董事会确认了公司2020 年度日常关联交易金额，并对2021 年度日常关联交 易金额进行了预计。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券 报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《日常 关联交易公告》。

3 / 8

本议案涉及关联交易，关联董事施华先生、廖航女士、胡滨先生回避表决，由

非关联董事进行表决。独立董事事先认可本议案并发表了独立意见。

表决结果：赞成6 票，反对0 票，弃权0 票。

二十、审议通过了《2020 年度董事绩效考核及薪酬情况的专项说明》

公司独立董事对本议案发表了独立意见。

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二十一、审议通过了《2020 年度高级管理人员履职、薪酬及考核情况的专项

说明》

公司独立董事对本议案发表了独立意见。

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二十二、审议通过了《关于确认高级管理人员2020 年度考核结果的议案》

根据公司《高级管理人员薪酬与考核管理办法》的相关规定，公司按照相应程 序对包括合规总监在内的全体高级管理人员进行了业绩考核和素质考核，考核结 果已经董事会薪酬与考核委员会审议，董事会确认了高级管理人员2020 年度的考 核结果。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二十三、审议通过了《关于确认2020 年度计提资产减值损失的议案》

根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，董事会同意2020 年度计 提各项减值损失共计97,058.28 万元，合计减少2020 年度净利润72,793.71 万元。 公司独立董事对本议案发表了独立意见。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国 证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《关于2020 年度计提资产减值损失的公告》。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二十四、审议通过了《关于确定2021 年度整体风险偏好和风险容忍度的议案》

董事会同意确定2021 年度公司保持“审慎”的整体风险偏好，确定公司风险 容忍度为：总体最大可承受损失不超过7 亿元。

董事会同意授权公司执行委员会在总体最大可承受损失限额内，确定并调整

4 / 8

各风险类型的最大可承受损失限额，确定并调整各控股子公司、各业务的风险限额。 表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二十五、审议通过了《关于确定2021 年度自营投资额度的议案》

董事会同意公司2021 年度自营业务投资额度如下：

• 1.公司自营投资总规模不超过净资本规模的460%；

• 2.公司权益类证券及其衍生品自营投资总规模不超过净资本规模的60%；

• 3.公司非权益类证券及其衍生品投资规模不超过净资本规模的400%。

董事会同意授权公司执行委员会并同意执行委员会授权投资决策专业委员会 在上述自营业务投资规模及最大可承受风险限额范围内，根据市场情况确定具体 的风险限额。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二十六、审议通过了《关于聘任2021 年度审计机构和内控审计机构的议案》

经董事会审计委员会提议，公司董事会同意聘任信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙）为2021 年度审计机构，审计费用不超过125 万元；同意聘任信永中和 会计师事务所（特殊普通合伙）为2021 年度内控审计机构，审计费用不超过18 万 元。

独立董事事先认可本议案并发表了独立意见。具体内容详见与本公告同日刊 登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》。

• 此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二十七、审议通过了《关于向各金融机构申请同业授信额度的议案》

在符合中国证券监督管理委员会有关业务管理、风险监控指标的相关规定条

件下，在股东大会审议通过的框架与原则下，董事会同意：

• 1.向各金融机构申请同业授信，具体授信品种、期限和授信额度以各金融机构

• 批复为准；

• 2.运用同业授信的最高余额不超过公司最近一期净资本的500%；

• 3.本次决议的有效期至公司2023 年年度股东大会召开之日。

此项议案须提交股东大会审议。

5 / 8

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二十八、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

董事会认为，本次会计政策变更是公司根据财政部的相关文件要求进行的合 理变更，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符 合有关法律法规和公司《章程》的规定。董事会同意对公司会计政策予以相应变更。 公司独立董事对本议案发表了独立意见。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国 证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《会计政策变更公告》。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二十九、审议通过了《关于为董事、监事及高级管理人员续保责任险的议案》

董事会同意继续选择中国平安财产保险股份有限公司作为公司投保董事、监事 及高级管理人员责任险的首席承保公司，保险期间自2021 年6 月1 日至2022 年 5 月31 日，期限为1 年，续保的保单限额为1 亿元，续保保费为55.8 万元。 此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

三十、审议通过了《2021 年第一季度报告》

公司《2021 年第一季度报告正文》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海 证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

公司《2021 年第一季度报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

三十一、审议通过了《关于补选第四届董事会独立董事的议案》

经公司控股股东北大方正集团有限公司提名，并经董事会提名委员会审核，董 事会同意推选曹诗男女士为第四届董事会独立董事候选人（简历详见附件）。公司 独立董事对本议案发表了独立意见。

上述独立董事候选人须提交股东大会选举，当选后任期为第四届董事会任期 的余期。独立董事候选人已报上海证券交易所备案无异议。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

三十二、审议通过了《关于召开2021 年第一次临时股东大会的议案》

6 / 8

董事会同意于2021 年5 月18 日北京市朝阳区朝阳门南大街10 号兆泰国际中 心A 座19 层会议室召开2021 年第一次临时股东大会，具体内容详见与本公告同 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2021 年第一次临时股东大会的通知》。 表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

三十三、审议通过了《关于召开2020 年年度股东大会的议案》

董事会同意于2021 年6 月30 日前在北京市朝阳区朝阳门南大街10 号兆泰国 际中心A 座19 层会议室召开2020 年年度股东大会，同意授权董事长择机确定本 次股东大会的具体召开时间、议程等具体事宜，并由公司董事会秘书安排向公司股 东发出召开股东大会的通知及其它相关文件。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2021 年4 月30 日

7 / 8

附件

独立董事候选人简历

曹诗男女士，1983 年5 月出生，博士研究生。

曾任对外经济贸易大学金融学院讲师、副教授；中国人民大学财政与金融学院 讲师、博士后；美国哈佛大学访问教授，美国波士顿大学访问研究员；北京师范大 学发展心理研究所数据分析师。现任对外经济贸易大学金融学院教授、博士生导师、 金融战略与量化研究中心主任，兼任聚润（北京）资本管理有限公司执行董事、聚 润科技有限公司执行董事、西藏奕泽技术科技合伙企业执行事务合伙人、西藏医途 技术科技合伙企业执行事务合伙人、任苏州润泽致远科技信息有限公司监事、苏州 智汇金融科技研究院有限公司监事。

曹诗男女士与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接 持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

8 / 8