Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2020

Feb 19, 2020

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2020-005

方正证券股份有限公司

第四届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（简称 “公司”）第四届董事会第二次会议于2020 年 2 月14 日发出会议通知，于2020 年2 月19 日完成通讯表决并形成会议决议。本 次会议应表决董事9 名，实际表决董事9 名。本次会议的召集、召开程序符合《公 司法》、公司《章程》的有关规定。

本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《关于增加方正证券投资注册资本金的议案》

董事会同意公司向方正证券投资有限公司（简称“方正证券投资”）增资人民 币6 亿元，并授权执行委员会根据公司实际情况及方正证券投资的业务发展需要 分阶段实施本次增资。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 的《关于对全资子公司方正证券投资增资的公告》。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于为方正承销保荐提供净资本担保承诺的议案》

董事会同意为方正证券承销保荐有限责任公司（简称“方正承销保荐”）继续 提供10 亿元人民币的净资本担保承诺，承诺期限一年，自2020 年2 月20 日生效； 同时授权公司执行委员会根据方正承销保荐的实际经营情况在前述额度内办理本 次净资本担保承诺具体事宜。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上 海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）的《关于为全资子公司方正承销保荐提供净资本担保

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承诺的公告》。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了《方正证券股份有限公司2019 年下半年大集合产品关联交易

报告》

董事会同意公司编制的《方正证券股份有限公司2019 年下半年大集合产品关 联交易报告》。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2020 年2 月20 日

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