Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2019

Nov 29, 2019

方正证券股份有限公司

第四届董事会独立董事提名人声明

提名人北大方正集团有限公司, 现提名叶林、李明高、吕文栋为方正证券股 份有限公司(以下简称"该公司")第四届董事会独立董事候选人,并已充分了解 被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同 意出任该公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。

提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格, 与公司之间不存在任何影响 其独立性的关系, 具体声明如下:

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识, 熟悉相关法律、行政法规、部 门规章及其他规范性文件, 具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行 独立董事职责所必需的工作经验,并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指 引》及相关规定取得独立董事资格证书。

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求:

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定:

(二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定:

(三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞夫公职或者退(离)休 后相任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定:

(四) 中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题 的意见》的规定:

(五)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 关于高校领导班子成员兼任职务的规定:

(六)教育部《教育部办公厅关于开展党政领导干部在企业兼职情况专项检 查的通知》的规定:

(七)中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定:

(八)中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任 职务的规定:

(九) 其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性,不属于下列情形:

(一)在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直 系亲属是指配偶、父母、子女等: 主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等):

(二)直接或间接持有该公司已发行股份1%以上或者是该公司前十名股东中 的白然人股东及其直系亲属:

(三)在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位或者在该公司 前五名股东单位任职的人员及其直系亲属:

(四) 在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员:

(五)为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询 等服务的人员, 包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在 报告上签字的人员、合伙人及主要负责人:

(六)在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的 单位相任董事、监事或者高级管理人员。或者在该业务往来单位的控股股东单位 担任董事、监事或者高级管理人员:

(七) 最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员:

(八) 其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、被提名人无下列不良纪录:

(一) 近三年曾被中国证监会行政处罚:

(二) 处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间;

(三) 近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评:

(四) 曾任职独立董事期间, 连续两次未出席董事会会议, 或者未亲自出席 董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上:

(五) 曾任职独立董事期间, 发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括该公司在内, 被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五 家: 被提名人在该公司连续任职未超过六年。

六、被提名人李明高具备较丰富的会计专业知识和经验,并具备中国注册会 计师专业资格。

本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案

及培训工作指引》对被提名人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要 求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假陈述或误导成分, 本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

特此声明。

(以下无正文)

声明人: