Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2019

Nov 29, 2019

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2019-105

方正证券股份有限公司

第三届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2019 年11 月29 日，方正证券股份有限公司（简称“方正证券”或“公司”） 在北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦11 层会议室召开了第三届监事会 第二十次会议。本次会议的通知和会议资料于2019 年11 月22 日以电子邮件方式 发出。本次会议由监事会主席雍苹女士召集和主持，应出席监事3 名，实际出席 监事2 名，曾毅先生已被暂停监事职务未出席会议，董事会秘书列席了会议。本 次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

审议通过了《关于推选第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》

公司第三届监事会的任期于2019 年11 月23 日届满。公司已向全体股东公开 征集了第四届监事会非职工代表监事候选人。公司控股股东北大方正集团有限公 司提名雍苹女士为第四届监事会监事候选人，股东哈尔滨哈投投资股份有限公司、 乐山国有资产投资运营（集团）有限公司联合提名曾媛女士为第四届监事会监事 候选人。监事会同意推选雍苹女士、曾媛女士为公司第四届监事会非职工代表监 事。经查询上述候选人的诚信档案，上述监事候选人不存在违法失信行为。

以上监事候选人需提交股东大会进行选举，鉴于公司控股股东及其一致行动 人持股比例未达到百分之三十，根据法律法规及公司《章程》规定，本次选举采 取非累积投票制，即每位监事候选人作为单项议案提交股东大会选举。非职工代 表监事候选人当选后，将与公司职工代表大会选举的职工监事组成公司第四届监 事会。

表决结果：赞成2 票，反对0 票，弃权0 票。

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附件：第四届监事会非职工代表监事候选人简历

特此公告。

方正证券股份有限公司监事会

2019 年11 月30 日

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附件

第四届监事会非职工代表监事候选人简历

雍苹女士：

1965 年 8 月出生，硕士。1987 年 7 月至 1997 年 7 月任浙江理工大学经济系 讲师；1996 年 9 月至 1997 年 7 月任钱江会计师事务所兼职审计师；1997 年 7 月 至 2015 年 12 月历任公司财务管理部总经理、稽核审计部总经理、监事会办公室 总经理（兼任）；2016 年 1 月至 2016 年 12 任公司稽核审计部执行董事；2016 年 12 月至今任公司监事会主席；2017 年 5 月至今任方正富邦基金管理有限公司监事； 2017 年 11 月至今任方正证券投资有限公司监事；2018 年 5 月至今任方正证券承 销保荐有限责任公司（原中国民族证券有限责任公司）监事会主席；2018 年 6 月 至今任瑞信方正证券有限责任公司监事会主席；2018 年 2 月至今任湖南方正证券 汇爱公益基金会理事长。

雍苹女士与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间 接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所惩戒。

曾媛女士：

1978 年 2 月出生，经济学学士。2000 年 7 月至 2003 年 3 月任杭州娃哈哈集 团有限公司下属子公司财务负责人；2003 年 4 月至 2005 年 1 月任浙江中汇会计师 事务所项目负责人；2006 年 1 月至 2013 年 3 月任乐山众信会计师事务所项目负责 人；2013 年 4 月 2017 年 5 月任乐山市商业银行股份有限公司计划财务部总经理助 理、副总经理；2017 年 5 月至今任乐山市国有资产投资运营（集团）有限公司财 务总监。

曾媛女士与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间 接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所惩戒。

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