Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2019

Jun 11, 2019

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2019-055

方正证券股份有限公司

第三届董事会第二十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“公司”）第三届董事会第 二十七次会议于2019 年6 月11 日以现场加电话方式召开。现场会议设在北京市 西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦11 层会议室。本次会议的通知和会议资料 于2019 年6 月11 日以电子邮件方式发出，全体董事一致同意豁免本次会议的通 知期限。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事9 名，实际出席董 事9 名（何亚刚先生现场参会，施华先生、高利先生、廖航女士、汪辉文先生、 胡滨先生、叶林先生、李明高先生、吕文栋先生因工作原因以电话方式参会），公 司两名监事、董事会秘书（代）及部分高级管理人员列席了会议，监事曾毅先生 已被暂停职务未列席会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章 程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

审议通过了《关于股东提案不予提交公司2018 年年度股东大会审议的议案》 2019 年6 月10 日，政泉控股向公司董事会书面提出两项临时提案，分别为《关 于撤销董事会<关于停止向政泉控股发放公司2018 年度红利>决议的临时议案》（以 下简称“提案1”）和《关于按照股东持有股份比例分配公司2018 年度红利的临时 议案》（以下简称“提案2”）。其中提案1 认为公司关于停止向政泉控股发放公司 2018 年度红利的董事会决议无效，要求股东大会予以撤销。

根据《公司法》第一百零二条、《上市公司股东大会规则》第十四条和公司《章 程》第六十九条的规定，政泉控股作为持有方正证券3%以上股份的普通股股东， 有权依据上述相关法规和公司《章程》的规定在股东大会召开10 日前提出临时提

1 / 2

案，但相关提案的内容应当属于股东大会职权范围。

根据《公司法》第三十七条、公司《章程》第五十五条对股东会职权的规定， 政泉控股拟提请股东大会撤销相关董事会决议的提案内容，不属于《公司法》和 公司《章程》规定的股东大会职权范围。同时，根据《公司法》第二十二条、公 司《章程》第四十一条的规定，如政泉控股对公司相关董事会决议有异议，应根 据《公司法》和公司《章程》的规定向人民法院提出相关请求。

根据上述法律规定及公司《章程》的规定，政泉控股作为持有方正证券3%以 上股份的普通股股东，有权在股东大会召开10 日前提出临时提案，但政泉控股提 案1 的内容不属于《公司法》和公司《章程》规定的股东大会职权范围，不应提 交股东大会审议。

综上，董事会同意，对政泉控股的提案1 不予提交公司2018 年年度股东大会 审议。

政泉控股的提案2 为股东大会职权范围内事项，作为增加的临时提案提交2018 年年度股东大会审议，详见与本公告同日刊载于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）的《关于 2018 年年度股东大会增加临时提案暨补充通知 的公告》《2018 年年度股东大会会议资料》（更新版）。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会 2019 年6 月12 日

2 / 2