Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Aug 30, 2018

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2018-042

方正证券股份有限公司

第三届董事会第十七次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第三届董事会第十七次会议于2018 年8 月30 日以现场会议加 电话会议的方式召开。现场会议设在北京市西城区丰盛胡同28 号太平 洋保险大厦11 层公司会议室。出席会议的董事应到8 名，现场出席本 次会议的有高利先生、何亚刚先生、廖航女士3 位董事，汪辉文先生、 胡滨先生、叶林先生、李明高先生、吕文栋先生5 位董事电话方式参会。 列席现场会议的有监事会主席雍苹女士、监事徐国华先生、董事会秘书 熊郁柳女士及部分高级管理人员，监事曾毅先生已被暂停职务未列席会 议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规 定。

本次会议由董事长高利先生召集和主持。经审议，本次会议形成如 下决议：

一、审议通过了《方正证券股份有限公司2018 年半年度报告》 董事会同意公司编制的《方正证券股份有限公司2018 年半年度报 告》。

公司《2018 年半年度报告摘要》与本公告同日刊登在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站

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（http://www.sse.com.cn）。

公司《2018 年半年度报告》全文与本公告同日刊登在上海证券交易 所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于确认2018 年半年度计提资产减值准备的议

案》

董事会同意公司及下属子公司对2018 年上半年存在减值迹象的资 产计提减值准备，具体内容详见公司《2018 年半年度报告》第五节“重 要事项”。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了《关于聘任执行委员会委员的议案》

根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，经公司执行委员会提名， 董事会提名委员会审核，董事会同意聘任副总裁姜志军先生担任公司执 行委员会委员，任期与本届董事会任期一致。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

四、审议通过了《关于调整高级管理人员2018 年固定工资的议案》 表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

五、审议通过了《关于加强公司廉洁从业管理的议案》

根据中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》， 董事会同意公司制定的廉洁从业管理方案内容，以加强公司的廉洁从业 管理。具体内容如下：

（一）明确公司廉洁从业管理的责任

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为落实《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，公司董 事会明确：

公司董事会对廉洁从业管理的有效性承担责任；公司执行委员会主 任作为经营管理主要负责人，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人， 公司执行委员会各委员、分管高级管理人员在其分管职责范围内承担相 应廉洁从业管理责任。

（二）确立公司廉洁从业管理目标

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第四条规定， 董事会决定公司廉洁从业管理目标为：

建立健全廉洁从业内部控制管理体系，明确经营机构及其工作人员 廉洁从业的责任和具体要求，严肃处理违反廉洁从业规定的各类行为， 建立廉洁从业管理的长效机制，切实防范直接或间接进行利益输送、商 业贿赂等廉洁问题，进一步提高公司执业质量，推动公司业务规范发展。 （三）授权公司执行委员会制定廉洁从业管理的内部控制制度

公司董事会授权公司执行委员会根据《证券期货经营机构及其工作 人员廉洁从业规定》，制定廉洁从业内部控制制度，以推动落实《证券 期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的各项要求。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

六、审议通过了《关于制定<方正证券股份有限公司内部控制制度> 和<方正证券股份有限公司内部控制评价办法>的议案》

董事会同意制定《方正证券股份有限公司内部控制制度》和《方正

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证券股份有限公司内部控制评价办法》。

上述两项制度与本公告同日刊登在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

七、审议通过了《方正证券股份有限公司关于2018 年上半年风险 控制指标相关情况的报告》

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

八、审议通过了《关于落实<关于进一步加强辖区证券公司关联交 易监管的通知>的议案》

根据湖南证监局《关于进一步加强辖区证券公司关联交易监管的通 知》（湘证监机构字[2018]26 号）的相关要求，董事会同意以下事项：

1.制定《方正证券股份有限公司关联交易管理制度》，原《方正证 券股份有限公司关联交易决策制度》同时废止；

2.修订《方正证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的部 分条款，修订条款对照表详见附件1；

3.废止《方正证券股份有限公司与北大方正集团财务有限公司之间 开展金融服务业务合作管理办法》和《方正证券股份有限公司在北大方 正集团财务有限公司存款风险预防处置预案》。

《方正证券股份有限公司关联交易管理制度》和修订后的《方正证 券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》与本公告同日刊登在上海 证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

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九、审议通过了《关于制定<方正证券股份有限公司对外担保管理 制度>的议案》

根据公司经营管理需要，董事会同意制定《方正证券股份有限公司 对外担保管理制度》，原《方正证券股份有限股份对外担保决策制度》 同时废止。

《方正证券股份有限公司对外担保管理制度》与本公告同日刊登在 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。 表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会 2018 年8 月31 日

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附件：

《方正证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》修订条款对照表

原序号、条款	修订后的序号、条款
第七条 稽核审计部为审计委员会日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。	第七条稽核审计与法律部为审计委员会日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。
第八条 审计委员会的主要职责权限：（一）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；（二）提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；（三）监督公司的内部审计制度及其实施；（四）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（五）审核公司的财务信息及其披露；（六）审查公司的内控制度；（七）董事会授权的其他事项。	第八条 审计委员会的主要职责权限：（一）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；（二）提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；（三）监督公司的内部审计制度及其实施；（四）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（五）审核公司的财务信息及其披露；（六）审查公司的内控制度；（七）负责上市公司关联交易的管控，最终确认公司的关联人名单；负责对重大关联交易事项进行审核，形成书面意见，提交董事会审议；（八）董事会授权的其他事项。

注：工作细则中涉及原“稽核审计部”名称的，统一修订为“稽核审计与法律部”。

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