Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Jun 15, 2018

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2018-029

方正证券股份有限公司

第三届董事会第十六次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十 六次会议于2018 年6 月15 日以现场会议加电话会议的方式召开。现 场会议设在北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦11 层公司会 议室。出席会议的董事应到8 名，现场出席本次会议的有董事何亚刚 先生，电话方式参会的有董事长高利先生、董事廖航女士、汪辉文先 生、胡滨先生、叶林先生、李明高先生、吕文栋先生。列席现场会议 的有监事徐国华先生和董事会秘书熊郁柳女士，监事会主席雍苹女士 电话列席会议，监事曾毅先生已被暂停职务未列席会议。经全体董事 一致同意，豁免本次董事会通知期限。本次会议的召集、召开程序符 合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

本次会议由董事长高利先生召集和主持。经审议，本次会议形成 如下决议：

一、审议通过了《关于修订<方正证券股份有限公司执行委员会 工作细则>的议案》

根据公司《章程》的最新修改，以及公司实际情况，董事会同意 对《方正证券股份有限公司执行委员会工作细则》的部分条款进行修 订，修订条款对照表详见附件。修订后的《方正证券股份有限公司执 行委员会工作细则》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站

（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于增加方正证券（香港）金融控股有限公司 注册资本金的议案》

董事会同意公司向方正证券（香港）金融控股有限公司（以下简 称“方正香港金控”）增资5 亿元人民币，并同意方正香港金控向其 下属子公司增资或投资设立公司；同时授权公司执行委员会根据公司 实际情况择机实施增资并办理与增资相关的事宜。（具体内容详见与 本公告同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关 于对全资子公司方正香港金控增资的公告》）。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了《关于瑞士信贷对公司控股子公司瑞信方正非公 开协议单方面增资的议案》

董事会同意瑞士信贷银行股份有限公司以非公开协议方式单方 面向瑞信方正证券有限责任公司增资，并授权公司执行委员会办理本 次增资的具体事宜。（具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网 站（http://www.sse.com.cn）的《关于瑞士信贷对瑞信方正非公开 协议单方面增资的公告》）。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。 特此公告。

方正证券股份有限公司董事会 2018 年6 月16 日

附件：《方正证券股份有限执行委员会工作细则》修订条款对照表

原条款序号、内容

新条款序号、内容

第六条 执行委员会行使下列职权：（一）贯彻执行董事会确定的经营方针和战略，决定公司经营管理中的重大事项；（二）拟订公司的年度财务预算方案、决算方案；（三）拟订公司各项业务的年度计划、经营策略和考核方案，制定公司各职能部门的年度目标责任和考核方案；（四）拟订公司机构设置方案；（五）拟订公司的基本管理制度；（六）拟订公司对外投资、对外担保等其他重要事项的方案；（七）公司员工薪酬方案、人员编制的核定，员工培训计划、员工奖惩方案的制定；（八）公司总部部门负责人、分公司总经理的任免，公司重要营业部总经理的任免，子公司高级管理人员的推荐提名；（九）董事会授予的其它职权。

第六条 执行委员会行使下列职权：（一）贯彻执行董事会确定的经营方针和战略，决定公司经营管理中的重大事项；（二）拟订公司的年度财务预算方案、决算方案；（三）拟订公司各项业务的年度计划、经营策略和考核方案，制定公司各职能部门的年度目标责任和考核方案；（四）拟订公司机构设置方案；（五）拟订公司的基本管理制度；（六）拟订公司对外投资、对外担保等其他重要事项的方案；（七）公司员工薪酬方案、人员编制的核定，员工培训计划、员工奖惩方案的制定；（八）公司总部部门负责人、分公司总经理的任免，公司重要营业部总经理的任免，子公司高级管理人员的推荐提名；（九）决定一年内不超过公司最近一期经审计净资产0.5%的下列交易或事项：购买或出售资产、对外投资、关联交易、资产处置及核销；决定一年内公司与同一关联自然人不超过30万元的关联交易。如需履行相关国有资产监督管理机构审批或备案程序的，以国有资产监督管理机构的审批或备案为准。（十）董事会授予的其它职权。

第九条 执行委员会设主任一名、副主任两名。 董事长任执行 第九条 执行委员会设主任一名、副主任两名。 董事长推举一 委员会主任 ，并推举总裁及另一名执行委员会委员任副主任。 名执行委员会委员任执行委员会主任 ，并推举总裁及另一名 执行委员会委员任副主任。 第十二条 执行委员会会议分为例行会议和临时会议。例行会 第十二条 执行委员会会议分为例行会议和临时会议。 例行会 议原则上每两周召开一次，临时会议由执委会主任提议召开。 议原则上每月召开1-2 次 ，临时会议由执委会主任提议召开。 执行委员会会议可以通讯方式召开。 执行委员会会议可以通讯方式召开。