Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 27, 2018

第三届董事会第十五次会议

方正证券股份有限公司独立董事

关于第三届董事会第十五次会议审议事项的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海 证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，作为方正证 券股份有限公司独立董事，我们对第三届董事会第十五次会议审议事 项发表以下独立意见：

一、关于方正中期与方正物产共同增资上海际丰的关联交易议案 经核查，我们认为：公司控股子公司方正中期期货有限公司（以 下简称“方正中期期货”）和北大方正物产集团有限公司（以下简称 “方正物产”）共同对上海际丰投资管理有限责任公司（以下简称“上 海际丰”）增资，符合方正中期期货及上海际丰的发展规划，并可能 对公司的财务状况和经营成果产生积极影响。本次关联交易遵循公 平、公正的市场原则，不存在损害公司或股东、尤其是中小股东利益 的情形，亦不会影响公司的独立性。公司董事会在审议本次关联交易 事项时，关联董事回避表决，表决程序合法，符合有关法律法规和《公 司章程》的规定。因此，我们同意上述关联交易事项。

二、关于方正物产向上海际丰提供财务资助的关联交易议案

经核查，我们认为：方正物产向上海际丰提供财务资助，增加了 上海际丰的流动资金，有利于上海际丰各项业务的拓展，符合上海际 丰业务发展的实际需要。本次借款无抵押或担保，借款利率定价合理、 公允，不高于同期市场市场价格，不存在损害公司或股东、尤其是中

第三届董事会第十五次会议

小股东利益的情形。公司董事会在审议本次关联交易事项时，关联董 事回避表决，表决程序合法，符合有关法律法规和《公司章程》的规 定。因此，我们同意上述关联交易事项。

三、关于公司2017 年度高级管理人员履职、薪酬及考核情况专 项说明的独立意见

2017年度，公司高级管理人员均能够勤勉履职，在工作中展现了 良好的综合素质与管理水平。2017年度，公司高级管理人员的薪酬水 平符合公司实际经营情况和行业特点，绩效考核和薪酬发放程序符合 法律法规、公司《章程》及《高级管理人员薪酬与考核管理办法》的 规定。

四、关于确定高级管理人员2017年度绩效奖金的独立意见

公司高级管理人员 2017 年度绩效奖金的确定符合公司实际经营 情况和行业特点，奖金递延方案符合《证券公司治理准则》的要求， 相关发放安排程序符合法律法规、公司《章程》及《高级管理人员薪 酬与考核管理办法》的规定。

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