Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Jan 8, 2018

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号:2018-003 债券代码：145636 债券简称：17 方正D1 123401 14 方正债 135241 16 方正C1 145111 16 方正C2 145812 17方正C1 145842 17方正C2

方正证券股份有限公司

关于董事和监事发生变动的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、人员变动的基本情况

（一）人员变动及原因

因公司独立董事胡廷华先生、董事车莉丽女士已向董事会递交了 书面辞职申请；同时，董事徐昂杨先生已连续超过两次未亲自出席， 也未委托其他董事出席公司董事会会议，董事会已建议股东大会解除 徐昂杨先生的董事职务。公司需补选两名董事，一名独立董事。因公 司监事马楠女士已连续超过两次未亲自出席公司监事会会议，监事会 已建议股东大会解除马楠女士的监事职务，公司需补选一名监事（非 职工代表监事）。

经公司于2018 年1 月4 日召开的2018 年第一次临时股东大会选 举，施华先生、胡滨先生当选公司第三届董事会董事（非独立董事）， 吕文栋先生当选为公司第三届董事会独立董事。当选董事、独立董事

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的任期为第三届董事会任期的余期。曾毅先生当选公司第三届监事会 监事（非职工代表监事），当选监事的任期为第三届监事会任期的余 期，详见本公司于2018 年1 月5 日刊登在《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《方正证券股份有限公司 2018 年第一次临时 股东大会决议公告》。

公司已收到中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于胡滨证券 公司董事任职资格的批复》（湘证监机构字[2017]30 号）、《关于吕文 栋证券公司独立董事任职资格的批复》（湘证监机构字[2017]31 号）、 《关于曾毅证券公司监事任职资格的批复》（湘证监机构字[2017]32 号），核准上述人员的任职资格。施华先生的任职自其取得相应任职 资格之日起生效，公司将在收到其任职资格批复后予以公告。

（二）新当选人员基本情况

施华先生 ， 1972 年1 月出生，中共党员，硕士研究生学历，经 济学硕士。

施华先生1998 年7 月至2001 年9 月就职于北京北大方正电子有 限公司，担任媒体运营管理部经理职务；2001 年9 月至2011 年6 月 就职于方正奥德计算机系统有限公司，担任副总裁职务；2011 年6 月至2015 年10 月就职于方正国际软件有限公司，担任资深副总裁职 务；2015 年10 月至今，就职于北大方正集团有限公司，担任执行委 员会委员、副总裁职务。

施华先生自2011 年9 月至今在方正国际软件（长春）有限公司

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担任董事，2015 年12 月至今在深圳方正微电子有限公司担任董事， 2016 年1 月至今在北京怡健殿诊所有限公司担任法定代表人兼董事 长，2016 年2 月至今在方正科技集团股份有限公司担任董事，2016 年3 月至今在方正产业控股有限公司担任法定代表人兼董事长，2016 年4 月至今在北大医疗信息技术有限公司担任董事，2016 年4 月至 今在方正集团（香港）有限公司担任董事，2016 年6 月至今在北大 方正投资有限公司担任法定代表人兼董事长，2016 年7 月至今在北 京北大方正技术研究院有限公司担任董事，2016 年7 月至今在北大 方正物产集团有限公司担任董事，2016 年10 月至今在北大医疗产业 集团有限公司担任监事会主席，2017 年1 月至今在方正资本控股股 份有限公司担任董事，2017 年2 月至今在江苏苏钢集团有限公司担 任法定代表人兼董事长，2017 年3 月至今在北大资源（控股）有限 公司担任执行董事，2017 年7 月至今在北大方正人寿保险有限公司 担任法定代表人兼董事长，2017 年8 月至今在北大方正集团财务有 限公司担任董事。

施华先生与方正证券股份有限公司的控股股东及实际控制人存 在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司的股份和债 券，没有受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证 券交易所的惩戒。

胡滨先生 ，1979 年4 月出生，本科学历，管理学学士。

胡滨先生自2001 年7 月至2003 年10 月，就职于普华永道中天 会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所，担任审计员职务；2003 年

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10 月至2006 年10 月就职于普华永道中天会计师事务所(特殊普通合 伙)北京分所，担任高级审计员职务；2006 年10 月至2009 年10 月 就职于普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所，担任经 理职务；2009 年10 月至2016 年1 月就职于普华永道中天会计师事 务所(特殊普通合伙)北京分所，担任高级经理职务；2016 年1 月至 今就职于北大方正集团有限公司担任资产管理部总经理职务。

胡滨先生自2016 年4 月至今任方正和生投资有限责任公司董事， 2016 年5 月至今任中国高科集团股份有限公司董事，2016 年11 月至 今任方正科技集团股份有限公司董事，2016 年11 月至今任江苏苏钢 集团有限公司董事，2016 年12 月至今任方正控股有限公司董事，2017 年2 月至今任方正（香港）有限公司董事，2017 年2 月至今任方正 资本控股股份有限公司董事。

胡滨先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人存在 关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份和债券， 没有受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券 交易所惩戒。

吕文栋先生 ，1967 年9 月出生，中共党员，博士研究生学历， 法学博士。

吕文栋先生自1990 年7 月至2000 年8 月，在太原市科委担任科 员；2000 年8 月至2001 年9 月，在科技部知识产权中心担任科员； 2001 年9 月至2004 年5 月，在北京大学政府管理学院攻读博士研究 生；2004 年9 月至2006 年5 月，在北京大学光华管理学院从事工商

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管理博士后研究工作；2006 年5 月至2009 年11 月，任对外经贸大 学保险学院教授；2009 年12 月至今，任对外经贸大学国际商学院教 授、博士生导师。

吕文栋先生自2003 年9 月至2006 年9 月，任吉林大学商学院兼 职教授；2004 年9 月至2006 年5 月，任北京大学国家高新技术产业 开发区发展战略研究院兼职研究员；2009 年9 月至2015 年9 月，任 中国社会经济系统分析研究会副秘书长；2010 年11 月至2013 年13 月，任金杯汽车股份有限公司独立董事；2015 年10 月至今，任中国 社会经济系统分析研究会副理事长；2013 年6 月至今，任天安财产 保险股份有限公司独立董事。

近10 年来，曾多次担任国家科学技术进步奖评委、国家商务部 科技创新企业评委、国家自然科学基金评委和国家社会科学基金项目 评委。

吕文栋先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人不 存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份和债 券，没有受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证 券交易所惩戒。

曾毅先生 ，1962 年8 月出生，中共党员,本科学历,会计师、房 地产策划师。

曾毅先生自1978 年12 月至1987 年2 月,任乐山市井研县土产日 杂公司会计、财务科长、业务部主任；1987 年3 月至1996 年4 月， 任乐山市井研县财政局综合股副股长、股长；1996 年5 月至1998 年

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11 月，任财政部驻乐山专员办主任科员；1998 年12 月至2005 年3 月，任乐山市财政局国资局、国资办主任科员；2005 年3 月至2014 年3 月，任乐山市国资委主任科员、副调研员；2005 年8 月至2013 年5 月，任乐山产权交易中心有限公司董事长、总经理；2009 年5 月至2016 年3 月，任乐山国升房地产开发有限公司董事长、总经理； 2013 年3 月至2015 年5 月，任乐山市国有资产经营有限公司总经理； 2015 年5 月至2017 年5 月，任乐山市国有资产经营有限公司党支部 书记、董事长兼总经理；2017 年5 月至2017 年8 月，任乐山国有资 产投资运营（集团）有限公司党委书记兼董事长。现任乐山国有资产 投资运营（集团）有限公司党委委员兼副董事长、乐山电力股份有限 公司董事、中国民族证券有限责任公司董事。

曾毅先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人不存 在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份和债 券，没有受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证 券交易所惩戒。

二、影响分析

上述人员变动对发行人日常管理、生产经营及偿债能力无不利影 响，上述人事变动后公司治理结构符合相关法律规定和公司章程规 定。

特此公告。

方正证券股份有限公司

2018 年1 月9 日

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