Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Jan 8, 2018

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2018-002

方正证券股份有限公司

第三届董事会第十三次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第三届董事会第十三次会议于2018 年1 月8 日以现场会议 加电话会议的方式召开。现场会议设在北京市西城区丰盛胡同28 号 太平洋保险大厦11 层会议室。全体董事一致同意豁免本次会议的通 知期。公司董事8 名（施华先生将在取得相应任职资格后正式履职）， 出席现场会议的董事有高利先生和何亚刚先生，电话参会的董事有廖 航女士、汪辉文先生、胡滨先生，独立董事叶林先生、李明高先生和 吕文栋先生。列席现场会议的有监事会主席雍苹女士、监事郑华先生 和董事会秘书熊郁柳女士，监事曾毅先生以电话方式列席会议。本次 会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

本次会议由董事长高利先生召集和主持。经审议，本次会议形成 如下决议：

一、审议通过了《关于补选第三届董事会专门委员会委员的议案》 经董事长提名并经董事会选举，施华先生当选为董事会战略发展 委员会和风险控制委员会委员；胡滨先生当选为董事会审计委员会委 员；吕文栋先生当选为董事会提名委员会和薪酬与考核委员会委员。

其中，施华先生的任职自其取得相应任职资格后生效；经董事会

薪酬与考核委员会选举并经董事会确认，吕文栋先生当选为董事会薪 酬与考核委员会主任委员。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于设立债券投资交易部的议案》

经执行委员会提议，董事会同意设立债券投资交易部。该部门为 公司一级部门，履行如下部门职责：

• 1.在投资决策委员会做出的决策范围内，根据授权负责具体固定

• 收益类证券及固定收益类衍生品的投资与交易。负责拟定投资计划和 交易策略、建立投资组合，负责策略的落实与执行并进行资产配置。

• 2.对投资标的全面研究和分析。运用现代数量工具对投资组合进

• 行跟踪评价。

  • 3.开展低风险销售交易业务。

  • 4.开展与自有资金有效隔离的固定收益类投资顾问业务。

  • 5.负责固定收益类产品投资、固定收益类衍生品投资的合规风险

监控。

• 6.负责部门日常行政事务、内部管理，建立有效的部门内部考核

• 和激励机制。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。 特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2018 年1 月9 日