Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2017

May 19, 2017

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2017-041

方正证券股份有限公司

第三届董事会第八次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第三届董事会第八次会议于2017 年5 月19 日以现场会议加 电话会议的方式召开。现场会议设在北京市西城区丰盛胡同28 号太 平洋保险大厦11 层会议室。出席会议的董事应到8 名，出席现场会 议的有高利先生、何亚刚先生、廖航女士3 名董事，电话参会的有汪 辉文先生、叶林先生、李明高先生、胡廷华先生4 名董事，董事徐昂 杨先生未出席会议。列席现场会议的有监事会主席雍苹女士、监事郑 华先生、董事会秘书熊郁柳女士，监事马楠女士未列席会议。本次会 议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

本次会议由董事长高利先生召集和主持。经审议，本次会议形成 如下决议：

一、审议通过了关于设立公益基金会暨确定对外捐赠额度的议案

董事会同意出资设立公益基金会，确定每一年度公司及控股子公 司对外捐赠额度上限为公司合并报表口径上一年度净利润的 2%，并 同意授权执行委员会决定对外捐赠的具体事宜。具体内容详见与本公 告同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日 报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《关于

设立公益基金会暨确定对外捐赠额度的公告》。

此项议案尚需提请上级国有资产管理机构审批，并提交股东大会 审议。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了关于补选董事相关情况核查意见的议案

经核查，董事会认为补选董事、独立董事的相关程序符合《公司 法》、《公司章程》的相关规定，不存在限制股东提名权和投票权的情 形。相关事实不影响推举范忠远先生为董事候选人的第三届董事会第 五次会议的决议效力。范忠远先生将和董事会公开征集到的其他董事 候选人一并提交股东大会选举。

具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）上的《关于补选董事相关情况的核查公 告》。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了关于解除徐昂杨董事职务的议案

公司董事徐昂杨先生已连续超过两次未亲自出席，也未委托其他 董事出席公司董事会会议，根据《公司章程》和相关法律法规的规定， 上述情形视为徐昂杨先生不能履行董事职责，董事会可以建议股东大 会予以撤换。为完善公司治理结构，董事会建议股东大会解除徐昂杨 先生的董事职务。

此项议案尚须提交股东大会审议。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。 四、审议通过了关于公开征集董事候选人的议案

为完善公司治理结构、维护全体股东利益，董事会同意通过公开 征集方式就两个董事（非独立董事）席位及一个独立董事席位的候选 人向全体股东进行征集，并提交股东大会选举。

具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）上的《关于公开征集董事候选人的公告》。 表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会 2017 年5 月20 日