Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 28, 2017

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2017-035

方正证券股份有限公司

第三届董事会第七次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司第三届董事会第七次会议于2017 年4 月 28 日以现场会议加电话会议的方式召开。现场会议设在北京市西城 区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦11 层会议室。出席会议的董事应到 8 名，出席现场会议的有高利先生、何亚刚先生、廖航女士、李明高 先生4 名董事，电话参会的有汪辉文先生、叶林先生、胡廷华先生3 名董事。公司已按照《章程》和《董事会议事规则》规定的方式通知 董事徐昂杨先生参会，但董事徐昂杨先生未出席会议。列席现场会议 的有监事会主席雍苹女士、监事郑华先生、董事会秘书熊郁柳女士， 监事马楠女士未列席会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、 《公司章程》的有关规定。

本次会议由董事长高利先生召集和主持。经审议，本次会议形成 如下决议：

一、审议通过了《方正证券股份有限公司2017 年第一季度报告》 的议案

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于公司2017 年度自营投资额度的议案》

在符合中国证券监督管理委员会有关自营业务管理、风险监控的 相关规定条件下，董事会同意公司2017 年度自营业务投资额度如下：

1、2017 年公司自营投资总金额不超过净资本规模的360%（不包 含公司与中国证券金融股份有限公司开展收益互换交易业务的金 额）；

2、2017 年公司权益类证券及其衍生品自营投资总金额不超过净 资本规模的60%（不包含公司与中国证券金融股份有限公司开展收益 互换交易业务的金额），其中，A 股方向性投资2017 年每日持仓余额 不高于60 亿（不包含公司与中国证券金融股份有限公司开展收益互 换交易业务的金额）；

3、2017 年度公司非权益类证券及其衍生品投资额度不超过净资 本规模的300%；

4、2017 年度公司权益类证券及衍生品自营投资的最大可承受风 险限额为：不超过投资总额（跨年度持仓产品以上年末持仓市值为计 算依据）的15%；2017 年度公司固定收益类投资的最大可承受风险限 额为：不超过自有资金投资总额（跨年度持仓产品以上年末市值为计 算依据）的5%；

5、授权公司执行委员会和投资决策专业委员会在董事会批准的 自营业务投资规模及最大可承受风险限额范围内，根据市场情况确定 具体的风险限额。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了《关于增加方正证券投资有限公司注册资本金的

议案》

董事会同意对方正证券投资有限公司增资6 亿元人民币，并授权 执行委员会根据公司实际情况和方正证券投资有限公司业务发展需 要分阶段实施本次增资。

具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）上的《对外投资公告》。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

四、审议通过了《关于修订<方正证券股份有限公司执行委员会 工作细则>的议案》

董事会同意修订《方正证券股份有限公司执行委员会工作细则》。 修订后的制度与本公告同日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

五、审议通过了《关于减少方正和生投资有限责任公司注册资本 金的议案》

董事会同意将方正和生投资有限责任公司注册资本金由17 亿元 人民币减少至9 亿元人民币，并授权执行委员会办理与本次减资相关 的具体事宜。

具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）上的《关于对全资子公司方正和生减资

的公告》。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2017 年4 月29 日