Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2017

Mar 16, 2017

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2017-016

方正证券股份有限公司

第三届董事会第五次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三 届董事会第五次会议于2017 年3 月16 日以现场会议加电话会议的方 式召开。现场会议设在北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦 11 层会议室。出席会议的董事应到8 名，现场出席会议的有高利先 生、何亚刚先生、李明高先生3 名董事，电话参会的有廖航女士、汪 辉文先生、叶林先生、胡廷华先生4 名董事，董事徐昂杨先生未出席 会议。列席现场会议的有监事会主席雍苹女士、监事郑华先生及董事 会秘书熊郁柳女士，监事马楠女士未列席会议。本次会议的召集、召 开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

本次会议由董事长高利先生召集和主持。经审议，本次会议形成 如下决议：

一、审议通过了《关于补选第三届董事会董事及独立董事的议案》

因公司董事车莉丽女士、独立董事胡廷华先生已向董事会递交了 书面辞职申请，公司需补选一名董事和一名独立董事。

2017 年2 月20 日，公司通过快递方式致函上述辞职董事的提名 人北京政泉控股有限公司，进行董事和独立董事人选的征集。截至提 名截止日期2017 年2 月24 日，公司未收到北京政泉控股有限公司的

回复。

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的股东名 册，截至2017 年2 月15 日持有公司股票比例为1%以上的股东包括： 北大方正集团有限公司（持股比例为27.75%）、北京政泉控股有限公 司（持股比例为21.86%）、香港中央结算有限公司（持股比例为 5.77%）、哈尔滨哈投投资股份有限公司（持股比例为2.4%）、中国证 券金融股份有限公司（持股比例为1.85%）、中央汇金资产管理有限 责任公司（持股比例为1.69%）、方正产业控股有限公司（持股比例 为1.54%）、万华天智投资发展有限公司（持股比例为1.48%）、乐山 市国有资产经营有限公司（持股比例为1.29%）。公司根据股东名册 所载的联系方式，于2017 年2 月24 日通过快递或亲自送达的方式致 函上述股东进行董事和独立董事人选的征集，其中因股东名册中无香 港中央结算有限公司的联系方式，函件无法寄出。截至提名截止日期 2017 年3 月3 日，公司仅收到北大方正集团有限公司的提名函，未 收到其他股东回复。

北大方正集团有限公司提名范忠远先生为董事候选人、提名杨有 红先生为独立董事候选人。经审核，董事会同意推选范忠远先生为第 三届董事会董事候选人、推选杨有红先生为第三届董事会独立董事候 选人。董事及独立董事候选人简历详见附件。

独立董事发表了如下独立意见：第三届董事会董事及独立董事候 选人提名人资格和提名程序符合相关法律法规及公司章程的规定；经 审查候选人履历等相关资料，我们认为第三届董事会董事候选人范忠 远先生、独立董事候选人杨有红先生具备相关法律法规及公司章程规

定的任职条件，同意提交股东大会选举。

上述董事及独立董事候选人须提交股东大会选举，独立董事候选 人已报上海证券交易所审核无异议。非独立董事和独立董事分开选 举，采取累积投票制，当选董事的任期为第三届董事会任期的余期。 表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于设立产业金融部的议案》

董事会同意设立产业金融部。产业金融部为公司下设的一级部 门，部门职责为：

• 1.负责上市公司等重要产业客户综合业务开发，从“产业和资本”

• 发展方向，为产业客户设计发展战略和资本规划。

• 2.负责为产业客户进行设计金融产品，利用各种金融工具，实现

• 产业与金融的结合，促进产业发展，实现金融增值。

3.承担资本中介职责，为产业客户介绍资金，引导资金对产业客 户实业发展的资源配置。

• 4.协同公司投行、直投、资管、研究、机构销售等机构部门为产

• 业客户提供“一站式”综合解决方案。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了《关于为董事、监事及高级管理人员续保责任险 的议案》

董事会同意公司继续选择中国平安财产保险股份有限公司作为 公司投保董事、监事及高级管理人员责任险的首席承保公司，本次续 保的保单限额为 1 亿元人民币，保险费金额为 47.7 万元人民币，保 险期限一年。

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

四、审议通过了《落实全面风险管理要求的工作方案》

董事会同意《落实全面风险管理要求的工作方案》，并授权公司

执行委员会根据实际情况对方案进行调整。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

五、审议通过了《方正证券股份有限公司全面风险管理制度》

董事会同意制定《方正证券股份有限公司全面风险管理制度》， 2014 年 8 月 8 日公司第二届董事会第八次会议审议通过的《方正证 券股份有限公司全面风险管理办法》同时废止。该制度与本公告同日 刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

六、审议通过了《关于授权执行委员会变更证券营业部为分公司 的议案》

董事会同意公司部分现有营业部变更为分公司，具体如下：

• 1、授权公司执行委员会根据证券市场需求和公司经营发展战略

• 等实际情况，在监管政策允许的范围内，适时决定将部分现有营业部 变更为分公司；

  • 2、授权公司执行委员会负责办理营业部变更为分公司的具体事

宜；

• 3、授权有效期为本次董事会审议通过之日起三年。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

七、审议通过了《关于召开2017 年第一次临时股东大会的议案》 董事会同意于2017 年4 月6 日在湖南省长沙市芙蓉中路二段200 号华侨国际大厦24 层会议室召开2017 年第一次临时股东大会（详见 与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券 日报》和上海证券交易所网站刊载的《关于召开2017 年第一次临时 股东大会的通知》）。

表决结果：赞成7 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2017 年3 月17 日

附件：

第三届董事会董事及独立董事候选人简历

范忠远先生 ，1975 年3 月出生，硕士。

1998 年7 月至2000 年8 月就职于北京金远见电脑技术有限公司， 担任北京市场部区域销售经理；2003 年7 月至2005 年12 月，就职 于华夏证券股份有限公司，担任业务经理；2006 年1 月至2009 年7 月就职于中信建投证券有限责任公司，担任法律合规部高级经理； 2009 年8 月至2010 年12 月，就职于中信建投资本管理有限公司投 资管理部，担任高级经理；2011 年1 月至2012 年12 月就职于中信 建投资本管理有限公司投资管理部，担任副总裁；2013 年1 月至2014 年12 月就职于中信建投资本管理有限公司投资管理部高级副总裁； 2015 年1 月至2016 年8 月就职于中信建投资本管理有限公司投资管 理部，担任总监；2016 年8 月至今就职于北大方正集团有限公司担 任战略部高级总监。

范忠远与方正证券控股股东及实际控制人存在关联关系，没有直 接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其他有关 部门的处罚和证券交易所惩戒。

杨有红先生 ，1963 年10 月出生，博士。

1987 年7 月至今就职于北京工商大学（原北京商学院），期间于 1987 年7 月至1990 年11 月担任助教；1990 年11 月至1993 年11 月

担任讲师；1993 年11 月至1996 年11 月担任副教授；1994 年10 月 至1999 年12 月担任会计学副主任；1996 年11 月至今担任教授；2000 年1 月至2001 年12 月担任会计学院副院长；2002 年1 月至2003 年 12 月担任会计学院党总支书记；2004 年1 月至2008 年11 月担任会 计学院院长；2008 年11 月至2012 年4 月担任商学院院长；2012 年 4 月至2015 年12 月科学技术处处长。2016 年1 月至今，任北京工商 大学会计学教授、博士生导师。

2002 年8 月至2008 年8 月担任金牛能源股份有限公司独立董事； 2008 年5 月至2014 年5 月担任中国有色金属建设股份有限公司独立 董事；2008 年8 月至2015 年2 月担任中国医药保健品股份有限公司 （现名：中国医药健康产业股份有限公司）独立董事；2008 年1 月 至2017 年2 月担任中国国旅股份有限公司独立董事；2014 年3 月至 今担任中国轻工集团公司外部董事；2014 年8 月至今担任冀中能源 股份有限公司独立董事；2016 年5 月至今担任中国医药集团总公司 外部董事；2016 年7 月至今担任民生加银基金管理有限公司独立董 事。

杨有红先生为北京市高校教学名师、北京市长城学者、财政部会 计名家工程入选者、中国会计学会内部控制专业委员会副主任、中国 商业会计学会副会长、中国注册会计师。国家精品课程《中级财务会 计》和《高级财务会计》主持人，2009 年、2013 年分别获北京市政 府颁发的北京市优秀教学成果二等奖、一等奖， 2014 年获北京市政 府颁发的北京市哲学社会科学优秀教学成果二等奖。曾主持国家社会

科学基金课题、北京市社会科学基金课题、财政部、审计署重大课题 或重点课题等国家及省部级重点课题10 余项。

杨有红先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系， 没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其 他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。