Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2016

Nov 7, 2016

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2016-062

方正证券股份有限公司

第二届监事会第十八次会议决议公告

公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十 八次会议于2016 年11 月7 日在北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦公司会议室召开。出席会议的监事应到3 名， 实到3 名。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》 的有关规定。

本次会议由监事会主席陆琦女士召集和主持。经审议，本次会议 形成如下决议：

审议通过了《关于推选第三届监事会监事候选人（非职工代表监 事）的议案》

公司第二届监事会任期已于2016 年10 月29 日届满，根据《公 司法》、《公司章程》的规定应进行监事会换届选举。

根据《公司章程》“单独或合计持有公司股本总额的3%以上的股 东可提出非由职工代表担任的监事候选人”的规定，北大方正集团有 限公司提名雍苹女士，北京政泉控股有限公司提名马楠女士为公司第 三届监事会监事候选人（非职工代表监事），候选人简历详见附件。

监事会根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管

办法》和《公司章程》分别对雍苹女士、马楠女士的监事任职资格进 行了审查。经审查，监事会同意将雍苹女士、马楠女士作为公司第三 届监事会监事候选人（非职工代表监事），并提交股东大会选举。非 职工代表监事候选人当选后，将与公司职工代表大会选举的职工监事 组成公司第三届监事会。

关于公司现任监事会主席陆琦女士，根据其本人的意愿，本次换 届陆琦女士将不再作为监事候选人。公司对陆琦女士担任公司监事会 主席期间所做的贡献高度认可。任期内，陆琦女士依法行使职权，勤 勉尽责，承受了股东纷争的巨大考验，本着对公司长远利益和发展、 对全体股东负责的态度，对公司法人治理结构、合规运作、财务报告 准确及时披露、董事和高级管理人员的履职情况等进行监督，保障了 公司持续、稳定发展，公司对此表示特别感谢。

关于公司第二届监事会监事徐建伟先生，根据其本人的意愿，亦 不再作为新一届监事会监事候选人。徐建伟先生曾经出任过公司董事 多年，2016 年2 月出任公司监事，公司对徐建伟先生在任职期间对 公司给予的支持及所作出的重要贡献表示特别感谢。

特此公告。

方正证券股份有限公司监事会 2016 年11 月8 日

附件

第三届监事会非职工代表监事候选人简历

雍苹女士， 1965 年8 月出生，硕士研究生学历，中共党员。1987 年7 月至1997 年7 月任浙江理工大学教师。1997 年7 月至2015 年 12 月历任方正证券股份有限公司财务管理部总经理、稽核审计部总 经理、监事会办公室总经理（兼任）。2016 年1 月至今任方正证券股 份有限公司稽核审计部执行董事（ED）。

雍苹女士与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人不存 在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份，没有 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

马楠女士，1985 年6 月出生，毕业于辽宁大学，主修经济法学， 硕士学历，2009 年6 月至今，历任盘古氏投资有限公司法务部副经 理、经理及法务部总监。

马楠女士与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人不存 在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份，没有 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。