Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2015

Oct 25, 2015

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2015-116

方正证券股份有限公司

第二届董事会第二十三次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二 十三次会议于2015 年10 月23 日以电话会议的方式召开。出席会议 的董事应到9 名，7 名董事亲自出席，董事韦俊民先生委托董事何其 聪先生出席并代为行使表决权，董事赵大建先生因无法联系未出席本 次会议。监事会主席陆琦女士、监事郑华先生、董事会秘书熊郁柳女 士及公司相关高级管理人员列席会议，监事杨克森女士因无法联系未 列席本次会议。经全体参会董事一致同意，豁免本次董事会会议通知 期限。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。

本次会议由董事长何其聪先生召集和主持，审议通过了《民族证 券20.5 亿元款项风险应急预案》。

2015 年10 月22 日，公司收到全资子公司中国民族证券有限责 任公司（以下简称“民族证券”）根据公司要求发来的报告，民族证 券20.5 亿元款项中第一笔3.5 亿元的信托资金在2015 年10 月21 日 最后还款日出现未按约定收回的情况。为防范由此产生的不利影响， 董事会就民族证券20.5 亿元款项制定了风险应急预案，并授权执行

委员会在合法合规的前提下采取一切必要的措施。具体内容详见与本 公告同日在上海证券交易所网站刊登的《民族证券20.5 亿元款项风 险应急预案》。

表决结果：赞成7 票，反对1 票，弃权0 票。

董事陈晓龙先生对议案投反对票，理由如下：

信托资金逾期是纯粹的经济纠纷，各方应在民事领域内按照相关 合同的约定及民事程序追回欠款。在现阶段，防止损失扩大、尽快和 债务人建立纠纷协调解决机制，避免后续债务违约持续爆发是首务。 根据先刑后民的原则，超越民事领域解决纠纷，不仅不利于快速追回 欠款，反而会导致信托合同项下的后续债务违约风险集中爆发。因此， 应急措施应避免将事态扩大化，复杂化。应急预案需从快速解决纠纷 目的出发，以民事协调、调解的措施为主，尽量淡化各方矛盾，避免 后续违约，最终妥善解决纠纷，以保护公司股东，特别是中小股东的 利益。

特此公告。

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二○一五年十月二十六日