Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2015

Aug 28, 2015

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2015-101

方正证券股份有限公司

第二届董事会第二十一次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二 届董事会第二十一次会议于2015 年8 月28 日以现场会议加电话会议 的方式召开。会议现场设北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大 厦公司会议室。出席会议的董事应到9 名，董事何其聪先生、何亚刚 先生、赵大建先生出席现场会议，董事汪辉文先生、陈晓龙先生、叶 林先生、赵志军先生、黄卫平先生以电话方式参会，董事韦俊民先生 委托董事何其聪先生出席并代为行使表决权。监事会主席陆琦女士、 监事郑华先生和两名高级管理人员列席现场会议，监事杨克森女士因 无法联系未列席本次会议，董事会秘书熊郁柳女士因公出差未列席本 次会议。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。

本次会议由董事长何其聪先生召集和主持，经审议，形成如下决 议：

一、审议通过了《方正证券股份有限公司2015 年半年度报告》 表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《方正证券股份有限公司2015 年中期合规报告》

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了《关于收购方正中期部分股权及向方正中期增资 的议案》

董事会同意：

• 1、收购方正中期期货有限公司（以下简称“方正中期”）15%股

• 权，并授权执行委员会与中国嘉德国际拍卖有限公司、青海天象投资 实业有限公司协商签署《股权转让协议》，办理与本次收购方正中期 股权相关的具体事宜；

2、完成上述股权收购后，以自有资金不超过人民币4 亿元向方 正中期增资，并授权执行委员会根据市场状况选择适当时机决定本次 增资的具体事宜。

详细情况请见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）刊登的《股权收购暨对外投资公告》。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

四、审议通过了《关于设立资产托管部的议案》

董事会同意设立资产托管部，资产托管部为公司的一级部门，履 行以下职责：

• 1、建立公司托管业务规章制度、管理办法、操作流程等内部控

• 制制度；

  • 2、研究、制定资产托管业务发展规划和年度工作计划；

  • 3、负责资产托管业务品种的开发研究，组织制定业务营销方案，

扩大托管市场份额；

4、负责办理资产托管业务，履行资产托管人职责，安全保管托 管资产；

5、按照规定召集基金份额持有人大会，参与托管资产清算和分

配。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

五、审议通过了《关于聘任熊郁柳担任副总裁的议案》

经公司执行委员会提名，董事会提名委员会审核,董事会同意聘 任熊郁柳女士担任公司副总裁。

表决结果：赞成8 票，反对1 票，弃权0 票。

董事陈晓龙先生对议案5 投反对票，理由如下：

1、从熊郁柳女士的简历来看，其既有的从业经历，特别是证券 类管理型从业经验并不丰富，而公司副总裁的职位应具备相当丰富的 管理经验，仅从这一点，本人认为熊女士并不符合该职位的基本要求。

2、对于新增的副总裁职位，该议案并未说明该职位的职责，这 也使得本人无从判断拟聘的熊女士是否符合该职位的具体工作要求。

特此公告。

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