Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2015

Jul 24, 2015

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2015-085

方正证券股份有限公司

第二届董事会第十九次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“方正 证券”）第二届董事会第十九次会议于2015 年7 月24 日以现场会议 加电话会议的方式召开。会议现场设北京市西城区丰盛胡同28 号太 平洋保险大厦公司会议室。出席会议的董事应到9 名，董事何其聪先 生、韦俊民先生、汪辉文先生、何亚刚先生、叶林先生出席现场会议， 董事陈晓龙先生、赵大建先生、赵志军先生以电话方式参会，独立董 事黄卫平先生委托独立董事叶林先生出席并代为行使表决权。监事会 主席陆琦女士、监事郑华先生和董事会秘书熊郁柳女士列席现场会 议，监事杨克森女士因无法联系未列席本次会议。会议的召集、召开 程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

本次会议由董事长何其聪先生召集和主持，经审议，形成如下决 议：

一、审议通过了《关于聘任总裁的议案》

经公司董事长何其聪先生提名，董事会提名委员会审核,董事会 同意聘任何亚刚先生（简历详见附件1）为公司总裁，并根据《方正

证券股份有限公司高级管理人员固定工资核定办法》的有关规定首次 核定了何亚刚先生担任总裁的固定年薪。何其聪先生不再兼任总裁职 务。

表决结果：赞成6 票，反对3 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于聘任副总裁、财务负责人的议案》

经公司执行委员会提名，董事会提名委员会审核,董事会同意聘 任赵亚男女士（简历详见附件2）为公司副总裁、财务负责人，并根 据《方正证券股份有限公司高级管理人员固定工资核定办法》的有关 规定首次核定了赵亚男女士担任副总裁、财务负责人的固定年薪。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 的相关规定，赵亚男女士的任职自其取得相应任职资格之日起生效。 在此之前，何其聪先生将继续兼任财务负责人职务。

表决结果：赞成7 票，反对2 票，弃权0 票。

三、审议通过了《关于聘任副总裁的议案》

经公司执行委员会提名，董事会提名委员会审核,董事会同意聘 任吴姚东先生（简历详见附件3）为公司副总裁，并根据《方正证券 股份有限公司高级管理人员固定工资核定办法》的有关规定首次核定 了吴姚东先生担任副总裁的固定年薪。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 的相关规定，吴姚东先生的任职自其取得相应任职资格之日起生效。 表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权1 票。

董事陈晓龙先生、赵大建先生对议案1、议案2 投反对票，反对 理由如下：

1、当前公司正面临着包括监管机构和舆论的多方关注和多重压 力，因此现阶段的工作重点应当是稳定大局。本次提名的总裁人选和 副总裁兼财务负责人人选是否胜任拟任职位，各股东对此一直存在较 大分歧。因此，议案1 和议案2 如获通过将激化各方矛盾，不利于公 司的长期稳定发展。

2、现阶段公司管理层的人员结构与公司的股权结构已严重背离。 此次选举总裁、副总裁及财务负责人的议案如获通过，将进一步加剧 “一股独大”及管理层人员结构与股权结构失衡的局面，使得其他股 东无法按股权比例参与公司管理，无法对公司的经营形成有效的监 督，这不利于维护其他股东特别是中小股东的合法权益。

• 综上，经过慎重考虑，本董事对议案1 和议案2 持反对意见。

独立董事黄卫平先生对议案1 投反对票、议案3 投弃权票，相关 理由如下：

提名委员会在审查何亚刚先生任总裁资格合格后，我作为提名委 员会主任与独立董事，提出大股东之间一定协商一致后再上董事会通 过，避免更大争议与矛盾，经征询，目前大股东之间对于此次任命矛 盾较大，未形成一致意见；对于吴姚东先生的任命，提名委员会决议 同意提名，要求获得资格后再经董事会任命，目前吴先生现尚未获得 资格认可，能否获得资格并不确定，故弃权。

• 四、审议通过了《关于授权执行委员会新设分公司的议案》 董事会同意：

• 1、授权公司执行委员会根据证券市场需求和公司经营发展战略

• 等实际情况，在监管政策允许的范围内，适时决定在全国范围内新设 分公司；

  • 2、授权公司执行委员会负责办理新设分公司的具体事宜；

  • 3、授权有效期为本次董事会审议通过之日起三年。

  • 表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

• 五、审议通过了《关于调整证券自营业务中权益类互换交易投资

• 规模的议案》

董事会同意：

• 1、调整证券自营业务中权益类互换交易投资规模至不超过公司

• 净资本的70%；

• 2、在证券自营业务最大投资规模内，授权执行委员会根据业务

• 需求开展权益类互换交易。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

• 六、审议通过了《关于设立互联网金融研究与工程院的议案》

• 董事会同意设立互联网金融研究与工程院，互联网金融研究与工

• 程院为公司的一级部门，主要职能包括：

  • 1、负责公司互联网金融平台的整体规划；

  • 2、负责公司互联网金融平台、面向外部终端用户、内部员工CRM

等业务平台的研发；

• 3、负责互联网前沿技术在互联网金融领域的研究与应用。

互联网金融研究与工程院成立后，公司零售与互联网金融部、信 息技术中心的相关职能作相应调整。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司 董事会 二○一五年七月二十五日

附件1：

何亚刚先生简历

何亚刚先生，1964 年5 月出生，中共党员，现任公司第二届董 事会董事、执行委员会委员、副总裁。

何亚刚先生1993 年6 月2002 年6 月任泰阳证券有限责任公司部 门总经理；2002 年6 月至2003 年3 月，任民生证券有限责任公司总 裁助理；2003 年3 月至2007 年3 月，任方正证券有限责任公司助理 总裁、副总裁；2007 年3 月至2008 年7 月任泰阳证券有限责任公司 总裁；2009 年2 月至2009 年9 月任方正期货有限公司董事长；2008 年7 月至2010 年9 月任方正证券有限责任公司副总裁；2010 年9 月 至今任方正证券股份有限公司副总裁；2013 年12 月至今任方正中期 期货有限公司董事；2015 年2 月至今任方正证券股份有限公司第二 届董事会董事。

附件 2 ：

赵亚男女士简历

赵亚男女士，1982 年9 月出生，硕士，中共党员，现任公司助 理总裁，协助分管公司财务管理和资金运营工作。

赵亚男女士2005 年5 月至2008 年1 月任国农科技有限公司咨询 部项目主管；2008 年1 月至2008 年8 月任国农科技有限公司董事长 秘书；2010 年3 月至2012 年5 月历任北大方正集团有限公司CEO 助 理、战略投资部总监；2011 年3 月至2012 年12 月任方正和生投资 有限责任公司副总经理（兼）；2012 年6 月至2013 年1 月任北大国 际医院集团西南合成制药股份有限公司财务总监；2013 年1 月至2015 年3 月任方正证券股份有限公司财务管理部总经理；2013 年1 月至 今任方正证券股份有限公司助理总裁；2013 年6 月至今任方正和生 投资有限责任公司董事；2013 年12 月至今任方正中期期货有限公司 董事；2014 年8 月至今任方正证券投资有限公司董事；2015 年5 月 至今任方正证券（香港）金融控股有限公司董事。

附件 3 ：

吴姚东先生简历

吴姚东先生，1969 年1 月出生，EMBA 及经济学博士。

吴姚东先生2001 年8 月至2004 年5 月任国通证券（香港）有限 公司研究部研究员，2004 年5 月至2005 年12 月任招商证券股份有 限公司武汉营业部总经理，2006 年1 月至2008 年5 月任招商证券（香 港）有限公司总经理，2006 年1 月至2008 年5 月任招商证券股份有 限公司国际业务部董事总经理，2008 年5 月至2013 年4 月任招商证 券股份有限公司总裁助理、总裁办公室董事总经理，2013 年4 月至 2015 年5 月任博时基金管理有限公司总裁。