Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2015

Feb 10, 2015

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2015-028

方正证券股份有限公司

第二届董事会第十五次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“方正 证券”）第二届董事会第十五次会议于2015 年2 月10 日以现场视频 会议加电话会议的方式召开。现场设湖南省长沙市芙蓉中路200 号华 侨国际大厦公司会议室和北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28 号太 平洋保险大厦公司会议室。出席会议的董事应到9 名，董事何其聪先 生在湖南省长沙市参加现场视频会议，董事徐建伟先生在北京市参加 现场视频会议，董事汪辉文先生委托董事徐建伟先生出席会议并代为 行使表决权，独立董事赵旭东先生、张永国先生和王关中先生通过电 话方式参加会议，董事雷杰先生、余丽女士及李国军先生缺席本次董 事会。公司监事会主席陆琦女士和董事会秘书熊郁柳女士列席会议。 经全体参会董事一致同意，豁免本次董事会通知期限。

本次会议由代行董事长何其聪先生召集和主持，经审议，形成如 下决议：

一、审议通过了《关于开展股票期权业务的议案》

董事会同意公司开展股票期权经纪业务、自营业务和做市商业 务，并授权公司执行委员会办理相关手续。

表决结果：赞成6 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于授权执行委员会新设证券营业部的议案》 董事会同意授权公司执行委员会新设证券营业部，包括：

• 1、授权公司执行委员会根据证券市场需求和公司经营发展战略

• 等实际情况，在监管政策允许的范围内，决定在全国范围内新设证券 营业部事宜；

• 2、授权公司执行委员会负责办理新设证券营业部的具体事宜；

• 3、授权有效期为本次自董事会审议通过之日起三年。

表决结果：赞成6 票，反对0 票，弃权0 票。

• 三、审议通过了《关于调整公司信用业务总规模的议案》 董事会同意：

• 1、将方正证券母公司信用业务总规模由目前的220 亿调整至400

• 亿元，由融资融券（含转融通所借资券及券源、套保等）、约定购回 式证券交易、股票质押式回购业务（不包含资管产品）等信用业务共 同使用。

2、授权公司执行委员会在信用业务总规模内，在公司流动性监 管指标、净资本等风险控制指标符合监管要求的前提下，决定或调整 各项信用业务阶段性具体可用规模。

表决结果：赞成6 票，反对0 票，弃权0 票。

四、审议通过了《关于确定方正证券母公司2014 年年度薪酬总 额的议案》

表决结果：赞成6 票，反对0 票，弃权0 票。

五、审议通过了《关于应股东请求召开2015 年第三次临时股东 大会的议案》

2015 年2 月9 日，公司董事会收到控股股东北大方正集团有限

公司（以下简称“方正集团”）和第二大股东北京政泉控股有限公司 （以下简称“政泉控股”）联合送达的《关于提请召开临时股东大会 审议董事监事改选事宜的函》。方正集团和政泉控股提议解除第二届 董事会全体董事职务、第二届监事会全体非职工代表监事职务，并提 议董事会召集临时股东大会审议如下议案：1、关于解除第二届董事 会全体董事和第二届监事会全体非职工代表监事职务的议案；2、关 于选举第二届董事会董事的议案；3、关于选举第二届监事会非职工 代表监事的议案。（议案详及董监事候选人简历见附件）

根据股东来函，董事会决定于2015 年2 月27 日在湖南省长沙市 芙蓉中路200 号华侨国际大厦24 层会议室召开2015 年第三次临时股 东大会，审议如下议案：1、关于公司发行/借入境内外债务融资工具 一般性授权的议案；2、关于调整公司债发行决议有效期及授权有效 期的议案；3、关于解除第二届董事会全体董事和第二届监事会全体 非职工代表监事职务的议案；4、关于选举第二届董事会董事的议案； 5、关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案。

表决结果：赞成6 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司 董事会 二○一五年二月十一日

附件一

关于解除第二届董事会全部董事和

第二届监事会全部非职工代表监事职务的议案

各位股东：

根据中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称“湖南证监 局”）2015 年 1 月 29 日送达方正证券的《关于对方正证券股份有限 公司采取责令改正等监管措施的决定》（[2015]3 号）要求，提议解除 方正证券现任全部第二届董事会董事和第二届监事会非职工代表监 事职务，进行重新选举。

提请股东审议。

北大方正集团有限公司 北京政泉控股有限公司

关于选举第二届董事会董事的议案

各位股东：

根据法律法规和方正证券股份有限公司章程规定，北大方正集 团有限公司提名韦俊民、汪辉文、何其聪、何亚刚、叶林、蒋坚； 北京政泉控股有限公司提名赵大建、陈晓龙、何东、黄卫平为方正 证券第二届董事会董事候选人，其中叶林、蒋坚、黄卫平为独立董 事候选人。

本次选举不改变董事会届次，新任董事的任期为第二届董事会

任期的余期。

提请股东审议。

北大方正集团有限公司 北京政泉控股有限公司

关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案 各位股东：

根据法律法规和方正证券股份有限公司章程规定，北大方正集 团有限公司提名陆琦；北京政泉控股有限公司提名杨克森为方正证 券第二届监事会非职工代表监事候选人。

本次选举不改变监事会届次，新任非职工代表监事的任期为第 二届监事会任期的余期。 请股东审议。

北大方正集团有限公司 北京政泉控股有限公司

附件二

董事候选人简历

韦俊民先生，1963 年出生，硕士、中共党员。1986 年至 1990 年 任北京大学团委文体中心主任；1990 年至 1994 年任北京大学团委副 书记；1993 年至 2000 年任北京市通正律师事务所兼职律师；1994 年 至今任北京大学产业党工委副书记；1998 年至 2000 年任北大方正集 团有限公司助理总裁；1998 年至 2001 年任方正科技集团股份有限公 司监事；2000 年至 2003 年任北京北大在线网络有限公司常务副总裁； 2001 年至 2008 年任北京市同和通正律师事务所兼职律师；2005 年至 2007 年任北大资产经营有限公司副总裁；2007 年至今任北大资产经 营有限公司董事、高级副总裁；2008 年至今北京大成律所事务所兼 职律师；2015 年至今任北大方正集团有限公司董事。

韦俊民先生与方正证券控股股东及实际控制人存在关联关系，没 有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有 关部门的处罚和证券交易所惩戒。

汪辉文先生，1961 年出生，硕士，中共党员。2005 年 6 月至今 任北京万华信融投资咨询公司副总经理；2006 年 8 月至今任内蒙古 包钢稀土（集团）高科技股份有限公司副董事长；2006 年 12 月至今 任北京嘉信保险代理公司董事长；2007 年 4 月至今任北京嘉信保险 经纪公司董事长；2007 年 11 月至今任四川嘉信保险代理公司董事； 2008 年 6 月至 2010 年 9 月任方正证券有限责任公司董事。2010 年 9

月至 2013 年 10 月任公司第一届董事会董事，现任公司第二届董事会 董事。

汪辉文先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系， 没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

何其聪先生，1971 年 5 月出生，工商管理硕士，中共党员，注 册会计师、律师、注册资产评估师。2003 年 10 月至 2008 年 6 月任 北大方正集团有限公司资金部副总经理、总经理；2008 年 6 月至 2008 年 10 月，就职于瑞信方正证券有限责任公司筹备组，2008 年 11 月 至今任瑞信方正证券有限责任公司监事会主席；2011 年 11 月至 2012 年 2 月任方正和生投资有限责任公司董事长；2011 年 8 月至今任方 正富邦基金管理有限公司监事；2011 年 11 月至 2013 年 1 月任公司 财务管理部总经理；2012 年 8 月至 2013 年 1 月任公司副总裁；2013 年 6 月至今任方正和生投资有限责任公司董事长；2013 年 12 月至今 任方正中期期货有限公司董事；2014 年 8 月至今任方正证券投资有 限公司董事长。现任公司第二届董事会董事、党委书记、总裁、执行 委员会副主任、财务负责人。

何其聪先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系， 没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

何亚刚先生，1964 年 5 月出生，硕士，中共党员。1993 年 6 月 2002 年 6 月任泰阳证券有限责任公司部门总经理；2002 年 6 月至 2003 年 3 月，任民生证券有限责任公司总裁助理；2003 年 3 月至 2007 年 3 月，任方正证券有限责任公司助理总裁、副总裁；2007 年 3 月至 2008 年 7 月任泰阳证券有限责任公司总裁；2009 年 2 月至 2009 年 9 月任方正期货有限公司董事长；2008 年 7 月至 2010 年 9 月任方正证 券有限责任公司副总裁；2010 年 9 月至今任方正证券股份有限公司 副总裁；2013 年 12 月至今任方正中期期货有限公司董事。现任公司 执行委员会委员、副总裁。

何亚刚先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系， 没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

赵大建先生，1953 年 4 月出生，经济学硕士，中共党员。1978 年 12 月至 1994 年 1 月先后任中国人民银行印刷研究所助理工程师， 中国人民银行总行机关团委书记、党委宣传部长、党委副书记；1994 年 1 月至 1999 年 8 月任国泰君安证券有限责任公司证券执行董事、 副总经理；1999 年至 2004 年任华夏证券有限公司临时领导小组组长、 总经理；2005 年至 2013 年，任中国民族证券有限责任公司党委书记； 2006 年 1 月至今，任中国民族证券有限责任公司董事长；2011 年 6 月至 2012 年 12 月，任中国民族证券有限责任公司总经理。现任中国 民族证券有限责任公司董事长、党委副书记、执行委员会主任。

赵大建先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系， 没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

陈晓龙先生，1963 年 5 月出生，本科学历。1982 年 8 月至 1983 年 7 月任山东省莘县古城镇中学教师；1983 年 8 月至 1993 年 12 月 先后任山东省莘县城关镇中学教师、教务副主任、主任、副校长（期 间被评为山东省优秀教师，1984 年至 1987 年参加曲阜师范大学函授 学习）；1994 年 1 月至 2001 年 5 月先后任河南裕达置业有限公司行 政部副经理、采购部经理、采购总监、副总经理；2001 年 6 月至 2007 年 3 月任郑州裕达国贸酒店常务副总经理；2007 年 4 月至 2008 年 2 月，任山西省大同市天贵国际酒店总经理；2008 年 4 月至 2009 年 11 月，任山东潍坊金茂国际大酒店外聘总经理（2004 年至 2008 年兼任 国家星级饭店评定检查员）；2009 年 12 月至 2013 年 7 月，先后任河 南裕达置业有限公司副总经理、总经理；2013 年 8 月至今任北京政 泉控股有限公司总经理。

陈晓龙先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系， 没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

何东先生，1974 年 8 月出生，双学士、双硕士，中共党员。1996 年 7 月至 1997 年 6 月，水利部第五期青干班、中共中央党校；1997

年 7 月至 2002 年 8 月，任水利部珠江水利委员会设计室副主任、防 汛抗旱办公室副科长；2002 年 8 月至 2003 年 9 月，联合国教科文组 织荷兰 IHE 学院研究生；2003 年 9 月至 2005 年 6 月，任水利部珠江 水利委员会计划投资管理处科长；2005 年 7 月至 2007 年 6 月，中央 财经大学 MBA 研究生；2007 年 7 月至 2013 年 6 月，任中国民族证 券有限责任公司董事会办公室主任助理、副主任和主任；2013 年 6 月至 2014 年 1 月，任中国民族证券有限责任公司董事长助理；2014 年 1 月至今，任中国民族证券有限责任公司副总裁，期间兼任信用业 务部总经理和机构销售部总经理；现任中国民族证券有限责任公司副 总裁，主管研究所、机构销售和人事。

何东先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没 有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有 关部门的处罚和证券交易所惩戒。

叶林先生，1963 年出生，法学博士。曾任 2005 年公司法修改专 家小组成员、深圳华侨城控股股份有限公司独立董事、广东冠豪高新 技术股份有限公司独立董事、汇丰晋信基金管理有限公司独立董事。 现任中国人民大学法学院民商法教研室副主任、公司法与证券法研究 所所长、中国法学会商法学研究会副会长，北京市法学会民商法研究 会副会长，北京市消费者权益保护法学会常务副会长、中国律师协会 公司法专业委员会顾问、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、北京 仲裁委员会仲裁员、淄博仲裁委员会仲裁员。兼任大成基金管理有限

公司、香港动感集团公司、贵人鸟股份有限公司独立董事。

叶林先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没 有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有 关部门的处罚和证券交易所惩戒。

蒋坚先生，1958 年出生，中共党员。1978 年进入江南造船集团 工作；1980 年开始从事财务工作；1988 年获得会计师职称；1994 通 过中国注册会计师资格考试；1995 年获得高级会计师职称；历任江 南造船集团财务处管理科副科长，财务科副科长，电算科科长，会计 科科长，财务处副处长；1998 年任江南会计师事务所有限公司副主 任会计师；1999 年至今任上海江南会计师事务所有限公司主任会计 师，董事长，法人代表；2008 年被推选为上海注册会计师协会理事。 蒋坚先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没 有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有 关部门的处罚和证券交易所惩戒。

黄卫平先生，1951 年 6 月出生，博士，中共党员。1968 年 6 月 至 1978 年 10 月在黑龙江生产建设兵团三师廿八团九连农垦；1985 年 8 至 1987 年 7 月任中国人民大学经济系助教；1987 年 8 至 1989 年 12 月任中国人民大学经济系、国际经济系讲师、教研室主任；1989 年 12 月至 1993 年 9 月任中国人民大学国际经济系副教授、系副主任、 系主任；1993 年 6 月至今任中国人民大学国际经济系、经济学院教

授；1998 年 3 月至 2002 年 3 月任中国人民大学经济学院教授、院长； 2002 年 3 月至今任中国人民大学经济学院教授。现任中国人民大学 校务委员会委员、校学术委员会委员、世界经济研究中心主任、“让• 莫奈”讲座教授。

黄卫平先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系， 没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

非职工代表候选人简历

陆琦女士，1966 年 1 月出生，硕士。2006 年 11 月至 2010 年 8 月任北大方正集团有限公司审计法务部法务总监；2010 年 9 月至 2012 年 7 月任北大方正集团财务有限公司审计合规部总经理；2012 年 7 月任公司第一届监事会监事，2012 年 9 月至 2013 年 10 月任公司第 一届监事会主席，现任公司第二届监事会主席。

陆琦女士与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没 有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有 关部门的处罚和证券交易所惩戒。

杨克森女士，1967 年 2 月出生，硕士，中共党员。1991 年 8 月 至 1993 年 11 月任河南省郑州市格林兰大酒店外联部经理、团委书记； 1993 年 11 月至 2004 年 2 月任河南省郑州市河南裕达置业有限公司

销售部经理、物业部经理、人事部经理、董事会秘书长、人事总监、 副总经理；1993 年 11 月至 2001 年 2 月任郑州裕达国贸酒店有限公 司常务副总经理；2004 年 2 月至 2011 年 12 月任北京盘古氏投资有 限公司副总经理、董事长；2011 年 6 月至今历任中国民族证券有限 责任公司董事、总裁助理、监事会主席。现任中国民族证券有限责任 公司监事会主席。

杨克森女士与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系， 没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒。