Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2015

Jan 21, 2015

北京政泉控股有限公司 关于提议取消方正证券股份有限公司 2015年第二次临时股东大会议案和会议的函

$\frac{1}{2}0000007$

致: 方正证券股份有限公司监事会

根据贵会于 2014 年 12 月 31 日召开的第二届监事会第九次会议,决定于 2015年1月20日召开2015年第一次临时股东大会审议北大方正集团有限公司 提交的《关于本届董监事会任期届满前不改选董监事的议案》,于 2015年2月 12 日召开 2015年第二次临时股东大会,审议我司提交的《关于审议换届改选方 正证券股份有限公司董事会的提案》和《关于审议换届改选方正证券股份有限公 司监事会的提案》,并以第一次临时股东大会作出"同意本届董事会、监事会提 前换届的表决结果"作为第二次临时股东大会召开的前提条件。鉴于此,为维护 股东合法权益,我司依法拟于2015年1月21日自行召集临时股东大会审议《改 选方正证券股份有限公司第二届董事会的议案》和《改选方正证券股份有限公司 第二届监事会的议案》,相关事项已于2015年1月4日进行了披露。

近期,依据监管部门意见,贵会取消了拟于2015年1月20日召开的第一次 临时股东大会,同时,我司也已将2015年1月21日自行召开的临时股东大会延 期至 2 月 6 日, 并取消了部分提案, 相关事项已于 2015 年 1 月 16 日进行公告披 露。

鉴于拟于 2015年1月20日召开的第一次临时股东大会已取消,立足维护广 大股东、特别是中小股东合法权益和资本市场健康环境大局,切实落实监管部门 关于尽快完善方正证券法人治理结构的有关精神要求,我司决定撤回拟于 2015 年 2 月 12 日第二次临时股东大会讨论的《关于审议换届改选方正证券股份有限

公司董事会的提案》和《关于审议换届改选方正证券股份有限公司监事会的提案》, 并建议贵会取消该临时股东大会。