Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2014

Dec 2, 2014

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2014-097

方正证券股份有限公司

第二届董事会第十二次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司第二届董事会第十二次会议于2014 年12 月2 日在北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28 号太平洋保险大厦11 层会议室以现场方式加电话会议的方式召开，出席会议的董事应到9 名，8 名董事参加现场会议，独立董事王关中先生通过电话方式参会。 3 名监事和董事会秘书列席了本次会议。会议的召集、召开程序符合 《公司法》、《公司章程》的有关规定。

本次会议由董事长雷杰先生召集和主持，经审议，形成如下决议： 一、审议通过了《方正证券股份有限公司控股子公司管理办法（试 行）》

董事会同意制定《方正证券股份有限公司控股子公司管理办法 （试行）》。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于转让融资融券业务债权收益权进行融资的 议案》

董事会同意：

1、公司根据业务发展的需要，在不放弃融资融券资产所有权的 前提下，通过转让融资融券业务债权收益权进行融资，融资余额不超 过融资融券业务实际余额；

2、授权公司执行委员会根据市场和公司资金需求情况，确定转 让融资融券业务债权收益权进行融资的具体方案，包括但不限于具体 融入或发行规模、期限、利率等。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司 董事会

二○一四年十二月三日