Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2014

Aug 11, 2014

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2014-065

方正证券股份有限公司

第二届董事会第八次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二 届董事会第八次会议于2014 年8 月8 日（星期五）在北京市西城区 太平桥大街丰盛胡同28 号太平洋保险大厦11 层会议室以现场会议加 电话会议的方式召开，出席会议的董事应到9 名，参加现场会议的董 事7 名，董事徐建伟先生、独立董事张永国先生分别在哈尔滨、郑州 通过电话方式参会。3 名监事和部分高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

本次会议由董事长雷杰先生主持，经审议形成如下决议：： 一、审议通过了《关于聘任首席风险官的议案》

经公司执行委员会提名，董事会提名委员会审核，董事会同意聘 任公司合规总监孙斌先生（个人简历见附件）为公司首席风险官，首 席风险官为公司高级管理人员，履行以下职责：

1、组织风险管理部门对公司经营过程中面临的流动性风险、市 场风险、信用风险、操作风险进行识别、评估、监控、报告，并为业 务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构的风

险管理工作；

2、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案以及 证券监管机构要求进行风险评估的申请材料和报告等进行风险评估， 并出具评估意见；

3、督促相关部门根据法律、法规和准则的变化，以及公司业务 开展情况，及时评估、完善风险管理制度和业务流程；

4、及时向董事会报告履职过程中发现的公司存在的重大风险隐 患，向公司内部相关机构、部门提出处置意见，并督促整改；

5、定期组织对公司风险管理体系的有效性进行评估，并根据评 估结果及时督促公司内部相关机构、部门改进风险管理工作。

独立董事发表以下独立意见：拟任首席风险官孙斌先生的提名和 聘任程序符合《公司法》及公司章程的相关规定；经审阅孙斌先生个 人简历等相关资料，我们认为孙斌先生具备担任证券公司首席风险官 的任职条件和履职能力；我们同意聘任孙斌先生为公司首席风险官。 表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于制定<方正证券股份有限公司全面风险管 理办法>的议案》

根据《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管 理规范》、《证券公司流动性风险管理指引》等法律法规、规范性文件 的相关规定,董事会同意制定《方正证券股份有限公司全面风险管理 办法》。该办法与本公告同日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了《关于确定公司风险偏好和风险容忍度的议案》

根据《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司流动性风险管 理指引》的相关规定，并结合公司目标定位、经营战略、业务特点、 财务实力、风险管理水平及外部市场环境等因素，董事会确定公司风 险偏好和2014 年度风险容忍度如下：

（一）风险偏好

遵循资本、收益、风险相匹配的原则，公司总体风险偏好保持适 度审慎，确保公司整体不发生严重性的风险事件。

（二）风险容忍度

1、流动性风险的风险容忍度

在正常情景下，公司应当确保流动性覆盖率、净稳定资金率符合 监管标准，按期偿付所有债务并满足合理的业务用资需求；在压力情 景下，公司应当确保按期偿付所有债务。

授权公司执行委员会依据董事会确立的风险偏好和流动性风险 容忍度，根据业务规模、性质、复杂程度和外部市场发展变化情况， 设定流动性风险限额并对其执行情况进行监督。

2、操作风险的风险容忍度

2014 年度,因操作风险导致的损失不超过当年营业收入的5‰。 3、合规风险的风险容忍度

公司不得违规经营，公司应当对违法违规行为进行责任追究。 表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

四、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》

根据中国证券监督管理委员会《关于核准方正证券股份有限公司 向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可 [2014]795 号），中国证券登记结算有限责任公司上海分公司股份发 行登记结果，以及2013 年年度股东大会的授权，董事会修订《公司 章程》中有关注册资本及总股本的条款如下：

1、修订第六条

原文为：第六条 公司注册资本为人民币61 亿元。

修订为：第六条 公司注册资本为人民币8,232,101,395 元。 2、修订第十五条

原文为：第十五条 公司股份总数为61 亿 股,全部为人民币普通 股。

修订为：第十五条 公司股份总数为8,232,101,395 股,全部为人 民币普通股。

修订后的《公司章程》与本公告同日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司 董事会

二○一四年八月十二日

附件：

首席风险官孙斌先生简历

孙斌先生，1968 年4 月出生，硕士，中共党员。1992 年7 月至 1993 年6 月就职于中国工商银行北京分行东城支行信贷部、东四分 理处；1993 年7 月至2005 年9 月历任华夏证券有限责任公司东四营 业部、交易部、董事会办公室高级经理，湖南总部副总经理、负责人， 资金清理部副总经理，法律事务部副总经理、总经理；2005 年10 月 至2007 年3 月任方正证券有限责任公司风险控制办公室总经理；2007 年3 月至2008 年7 月任泰阳证券有限责任公司合规总监；2008 年7 月至2010 年9 月任方正证券有限责任公司合规总监。现任公司执行 委员会委员、合规总监，方正和生投资有限责任公司董事。