Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2013

Oct 14, 2013

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2013-068

方正证券股份有限公司

第一届监事会第十三次会议决议公告

公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司第一届监事会第十三次会议于2013 年 10 月14 日（星期一）在北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28 号太 平洋保险大厦11 层会议室召开。出席会议的监事应到3 名，实到3 名。会议的召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

本次会议由监事会主席陆琦女士主持，经审议形成如下决议： 审议通过了《关于监事会换届选举暨推选第二届监事会监事候 选人（非职工代表监事）的议案》

根据《公司法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》 及公司章程的相关规定，北大方正集团有限公司提名陆琦女士，利 德科技发展有限公司提名刘春凤女士为公司第二届监事会监事候选 人（非职工代表监事，候选人简历详见附件）。

经审核，监事会同意推选陆琦女士、刘春凤女士为公司第二届 监事会监事候选人（非职工代表监事）。

以上监事候选人需提交股东大会进行选举，监事选举采取累积 投票制。上述非职工代表监事候选人当选后，将与公司职工代表大

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会选举的职工代表监事组成第二届监事会。

表决结果：

陆琦女士，赞成3 票，反对0 票，弃权0 票； 刘春凤女士，赞成3 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

附件：第二届监事会监事候选人（非职工代表监事）简历

方正证券股份有限公司

监 事 会 二○一三年十月十五日

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附件：

第二届监事会监事候选人（非职工代表监事）简历

陆琦女士，1966 年1 月出生，硕士。1988 年7 月至1994 年5 月就职于广西柳州市律师事务所；1994 年6 月至1997 年6 月为广 西柳州市信和律师事务所合伙人；1997 年7 月至2001 年12 月为广 东星辰律师事务所合伙人；2002 年1 月至2005 年4 月就读于美国 旧金山金门大学，获国际经济法学硕士学位；2005 年5 月至2006 年10 月为北京京都律师事务所合伙人；2006 年11 月至2010 年8 月任北大方正集团有限公司审计法务部法务总监；2010 年9 月至 2012 年7 月任北大方正集团财务有限公司审计合规部总经理；现任 公司第一届监事会主席。

陆琦女士与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没 有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部 门的处罚和证券交易所惩戒。

刘春凤女士，1970 年2 月出生，本科学历。1988 年6 月至2003 年12 月就职于中国建设银行潍坊市分行；2004 年1 月至2011 年6 月就职于利德科技发展有限公司；2011 年7 月至2012 年3 月就职 于上海赋唐贸易发展有限公司；2012 年4 月至今任利德科技发展有 限公司综合管理部经理；现任公司第一届监事会监事。

刘春凤女士与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，

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没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关 部门的处罚和证券交易所惩戒。

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