Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2013

Jan 3, 2013

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2013-001

方正证券股份有限公司

第一届董事会第二十三次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2012 年12 月31 日（星期一）以通讯方式召开第一届董事会第二十三次会议。会议在 保证公司董事充分发表意见的前提下，以专人、邮件或传真送达方式 审议表决。公司董事9 名，参与会议表决的董事9 名。会议情况已通 报公司监事会。会议的召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。

经本次会议审议，形成如下决议：

一、审议通过了《关于申请中小企业私募债券承销业务资格的议

案》

根据本议案，董事会同意：

• 1、公司向中国证券业协会申请中小企业私募债券承销业务资格；

• 2、授权公司经营管理层办理与申请中小企业私募债券承销业务

• 资格有关的各项手续。

公司取得中小企业私募债券承销业务资格，尚需中国证券业协会 批准，开展此项业务，还需经股东大会批准并报相关监管机构核准。

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表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于向各金融机构申请银行间市场同业拆借额 度的议案》

根据本议案，董事会同意，在符合中国证监会有关业务管理、风 险监控的相关规定条件下：

• 1、公司根据业务发展的需要，向各金融机构申请同业拆借额度，

• 并择机进行银行间市场同业拆借，最高拆借限额不超过《同业拆借管 理办法》规定额度及期限；

2、在满足《同业拆借管理办法》规定的总额度不超过净资本80% 的前提下，授权公司经营层根据净资本变化情况向主管机关申请调增 或调减拆借总额度。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了《关于发行短期融资券的议案》

根据本议案，董事会同意：

• 1、公司通过全国银行间债券市场公开发行短期融资券；

• 2、公司初始申请发行总额度不超过50 亿元；

3、在满足《证券公司短期融资券管理办法》规定的总额度不超 过公司净资本60%的前提下，授权公司经营管理层根据净资本变化情 况向主管机关申请调增或调减发行总额度；

• 4、授权公司经营层在符合相关法律法规要求的前提下，根据公

• 司业务发展需要具体决定发行规模、发行时间、发行期限和发行方式 （招标方式或簿记建档方式）。

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此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

四、审议通过了《关于公司2013 年自营投资额度的议案》

根据本议案，董事会同意在符合中国证监会有关自营业务管理、 风险监控的相关规定条件下，公司2013 年度自营投资额度为：

• 1、公司自营投资总金额不超过净资本规模的300%；

• 2、公司权益类证券及衍生品自营投资总金额不超过净资本规模

• 的60%，其中，A 股方向性投资2013 上半年每日持仓余额不高于15 亿，2013 年下半年每日持仓余额不高于10 亿；

  • 3、公司固定收益类自营投资额度不超过净资本规模的240%；

4、2013 年度公司权益类证券及衍生品自营投资的最大可承受风 险限额为：不超过投资总额（跨年度持仓产品以上年末持仓市值为计 算依据）的12%；2013 年度公司固定收益类投资的最大可承受风险限 额为：不超过自有资金投资总额（跨年度持仓产品以上年末市值为计 算依据）的5%。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

• 五、审议通过了《关于申请代销金融产品业务资格的议案》

根据本议案，董事会同意：

• 1、公司向中国证监会湖南监管局申请代销金融产品业务资格；

2、增加代销金融产品经营范围并将公司章程第十三条修改为“公 司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；证券自营业务；证券资产 管理业务；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业

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务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他业务。”

• 3、授权公司经营管理层办理申请代销金融产品业务资格、增加

• 代销金融产品经营范围和修改公司章程的有关手续。

本议案须提交股东大会审议，修订后的公司章程将在中国证监会 湖南监管局核准公司增加代销金融产品经营范围后生效。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

六、审议通过了《关于召开2013 年第一次临时股东大会的议案》

公司定于2013 年1 月21 日在湖南省长沙市芙蓉中路二段200 号 华侨国际大厦公司24 层会议室召开2013 年第一次临时股东大会，审 议以下议案：1、《关于发行短期融资券的议案》；2、《关于申请代销 金融产品业务资格的议案》。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司

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二○一三年一月四日

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