Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2012

Oct 10, 2012

方正证券股份有限公司与北大方正集团财务有限公司之间

开展金融服务业务合作管理办法

（2012年3月14日公司第一届董事会第十三次会议制定，2012年10月9日公司第一 届董事会第二十次会议修订）

第一章 总则

第一条 为规范公司与北大方正集团财务有限公司（以下简称 “方正财务公司”）之间的金融服务业务行为，加强公司自有资金的 管理，提高资金的使用效益，防范风险，根据《中华人民共和国公司 法》、《企业集团财务公司管理办法》等法律法规，以及《方正证券股 份有限公司关联交易决策制度》、《方正证券股份有限公司与控股股东 及关联方资金往来规范管理办法》、《自有资金管理办法》的规定，特 制定本办法。

第二条 公司与方正财务公司之间开展金融服务业务合作所涉 的金额，必须控制在股东大会、董事会、总裁办公会审议批准的额度 范围之内。

第三条 公司与方正财务公司开展包括结算服务在内的金融服 务合作，应当遵循以下定价政策及定价依据：

（一）存款利率：存款利率按照不低于公司在股份制商业银行的 同期同档次平均存款利率的原则，由双方按市场利率商定。

（二）结算服务收费标准：方正财务公司为公司提供结算服务而 产生的结算费用按双方约定的收费标准执行，收取的费用应不高于国

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内金融机构提供的同类服务费标准。

除存款外的其他各项金融服务收费标准不高于国内其他金融机 构同等业务费用水平。

第四条 公司与方正财务公司开展金融服务业务合作，必须签订 《金融服务协议》，明确金融服务的内容、双方的权利和义务、风险 控制、争议解决等。

第五条 财务管理部根据确保公司自有资金的安全性和流动性 的原则，具体负责与方正财务公司开展金融服务业务合作的资金划付 等业务管理；法律合规与风险管理部负责对公司与方正财务公司的金 融服务业务合作的合规管理；董事会办公室根据有关规定，负责董事 会、股东大会议案的拟定、信息披露等工作。

第二章 金融合作审批权限

第六条 公司与财务公司金融合作的交易金额300 万元以下或 占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以下时，应经总裁办公会 讨论通过，并经总裁批准后执行。

第七条 公司与财务公司金融合作的交易金额在300 万元以上， 且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上时，应当由独立董 事书面认可后提交董事会讨论通过并及时披露。

第八条 公司与财务公司金融合作的交易金额在3000 万元以上， 且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上时，应提交股东大会 审议通过方可执行。

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第三章 风险控制措施

第九条 公司与方正财务公司开展金融服务业务合作前，须由 法律合规与风险管理部进行压力测试，测试结果作为总裁办公会议或 董事会的决策依据。

第十条 公司及控股子公司在方正财务公司的存款每日最高余 额不得超过股东大会、董事会、总裁办公会批准的日均存款最高余额。

第十一条 公司及控股子公司在财务公司存款余额，不得超过公司 及控股子公司全部自有资金银行存款余额的50%。

第十二条 公司及控股子公司在财务公司的存款余额占财务公司 吸收的存款余额的比例不得超过50%。

第十三条 资金运营部只能在董事会、股东大会审议确定的额度 内，且履行内部审批程序后方可办理自有资金的存取款业务。

第十四条 在股东大会批准范围内，公司与财务公司之间的自有 资金存取款业务由资金运营部发起申请，报资金运营部负责人审批， 单笔超过2000 万元（含）需报分管领导审批，单笔超过30000 万元 （含）需报总裁、董事长审批，审批后方可由资金运营部执行调拨。

第十五条 公司在办理存款业务期间，应要求方正财务公司及时 向公司提供月度财务报告和经审计的年度报告。公司持续收集方正财 务公司相关信息，并由法律合规与风险管理部会同财务管理部至少每 半年对方正财务公司的风险状况进行一次评估。

第十六条 为保证公司存放在方正财务公司自有资金的安全性和 流动性，公司应制定 相应的存款风险预防处置预案。

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第十七条 方正财务公司经营中如有出现支付困难时，公司应与 方正财务公司召开联席会议，要求方正财务公司采取积极措施，进行 风险自救，避免风险扩散和蔓延；必要时，公司与方正财务公司共同 起草文件向北大方正集团有限公司请求援助，确保公司资金的安全 性、流动性不受影响。

第四章 附则

第十八条 本办法自董事会审议通过之日起施行。

第十九条 本办法生效后颁布、修改的法律、行政法规、规章、 公司章程规定与本制度相冲突的，以法律、行政法规、规章或公司章 程的规定为准。

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