Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2012

Oct 10, 2012

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2012-041

方正证券股份有限公司

第一届董事会第二十次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2012 年10 月9 日（星期二）以通讯方式召开第一届董事会第二十次会议。会议在保 证公司董事充分发表意见的前提下，以专人、邮件或传真送达方式审 议表决。公司董事8 名，参与会议表决的董事8 名。会议情况已通报 公司监事会。会议的召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。

经本次会议审议，形成如下决议：

一、审议通过了《关于北大方正集团财务有限公司为公司提供金 融服务的议案》；

根据本议案，董事会同意北大方正集团财务有限公司为公司提供 金融服务。（具体内容详见同日《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）刊登的《方正证券股份有限公司关于北 大方正集团财务有限公司为公司提供金融服务的关联交易公告》）。

本议案涉及关联交易，关联董事雷杰先生、余丽女士、王红舟先 生回避表决，由非关联董事徐建伟先生、汪辉文先生、张永国先生、 王关中先生、赵旭东先生进行表决；本议案须提交股东大会审议。 表决结果：赞成5 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于修订<与北大方正集团财务有限公司之间

1

开展金融服务业务合作管理办法>的议案》；

根据本议案，董事会同意修订该制度（修订后的制度同日刊登于 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn））。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了《关于将转融通纳入融资融券业务总规模管理的

议案》；

根据本议案，董事会同意将转融通业务规模纳入公司融资融券业 务总规模进行管理，公司融资融券业务规模由人民币20 亿元增至30 亿元（包括转融通业务规模及券源购置、套保等，其中转融通借入总 规模不超过10 亿元人民币）。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

四、审议通过了《关于召开公司2012 年第二次临时股东大会的 议案》。

公司定于2012 年10 月25 日（星期四）在湖南省长沙市芙蓉中 路二段200 号华侨国际大厦公司24 层会议室召开2012 年第二次临时 股东大会，审议《关于北大方正集团财务有限公司为公司提供金融服 务的议案》。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司

==> picture [64 x 14] intentionally omitted <==

==> picture [127 x 13] intentionally omitted <==

2