Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2012

Aug 7, 2012

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2012-029

方正证券股份有限公司

第一届董事会第十八次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2012 年8 月6 日 （星期一）以通讯方式召开第一届董事会第十八次会议。会议在保证 公司董事充分发表意见的前提下，以专人、邮件或传真送达方式审议 表决。公司董事8 名，参与会议表决的董事8 名。会议情况已通报公 司监事会。会议的召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定。

经本次会议审议，形成如下决议：

一、审议通过了《关于修订公司章程的议案》；

根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》（证监发[2012]37 号）及《关于转发中国证监会<关于进一步 落实上市公司现金分红有关事项的通知>的通知》（湘证监公司字 [2012]36 号）的相关规定，拟对公司章程修订如下：

一、修订第二百三十五条

第二百三十五条原为“公司股东大会对利润分配方案作出决议 后，公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利(或股份)的派 发事项。”

拟修订为“公司股利分配具体方案由董事会根据公司经营状况和 中国证监会的有关规定拟定，并提交股东大会审议决定。董事会提交 股东大会的股利分配具体方案，应经董事会全体董事过半数以上表决 通过。独立董事应当对股利分配具体方案发表独立意见。公司股东大 会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2 个 月内完成股利（或股份）的派发事项。”

二、修订第二百三十六条

第二百三十六条原为“公司可以采取现金或者股票方式分配股 利。公司派发股利时，按照有关法律、法规的规定代扣代缴股东股利 收入的应纳税金。”

拟修订为“公司利润分配应重视对投资者的合理回报，公司实行 持续、稳定的利润分配政策。公司可以采取现金、股票或者现金与股 票相结合的方式分配股利。在公司无重大投资计划或重大现金支出等 事项发生时，公司在任何三个连续年度内以现金方式累计分配的利润 不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。在确保足额现金 股利分配的前提下，公司可以采取股票股利的方式进行利润分配。公 司董事会可以根据公司的经营状况提议公司进行中期现金分红。公司 派发股利时，按照有关法律、法规的规定代扣代缴股东股利收入的应 纳税金。”

三、在原章程第二百三十六条后增加第二百三十七条，后续条款 序号顺延

第二百三十七条“公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资

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规划和长期发展的需要，或者根据外部经营环境发生重大变化而确需 调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和 证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策议案由董事会根据公 司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，并提交股东大会审议决 定。

董事会拟定调整利润分配政策议案过程中，应当充分听取独立董 事意见。董事会审议通过调整利润分配政策议案的，应经董事会全体 董事过半数以上表决通过，独立董事发表独立意见，并及时予以披露。

股东大会审议调整利润分配政策议案时，应通过多种渠道主动与 中小股东进行沟通和交流，征集中小股东的意见和诉求。股东大会需 以特别决议通过该分红政策的修订。”

公司独立董事发表以下独立意见：董事会在修订公司章程有关利 润分配政策条款的决策过程中充分听取了我们的意见。本次公司章程 的修订进一步完善公司现金分红政策，规范公司利润分配方案的决策 机制和程序，提高现金分红工作的透明度，保护了投资者尤其是中小 投资者的利益。

本议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于增加公司流动性管理资产配置品种的议

案》；

为提高公司自有资金利用效率和收益率，董事会同意：

1、将货币市场基金、银行短期理财产品等纳入公司流动性管理

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资产配置范围；

• 2、授权公司经营管理层在最高额度人民币30 亿元（含控股子公

• 司）范围内，根据市场情况确定资金具体使用方案。

  • 表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

  • 三、审议通过了《关于申请开展约定购回式证券交易业务的议

案》；

根据本议案，董事会同意：

• 1、公司申请约定购回式证券交易业务；

• 2、公司开展约定购回式证券交易业务最大规模为人民币15 亿

元；

• 3、授权公司经营管理层根据市场情况确定业务具体开展方案。 表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

• 四、审议通过了《关于申请开展转融通业务的议案》； 根据本议案，董事会同意：

• 1、向中国证券金融股份有限公司申请转融通业务资格，在获得

• 批准后开展转融通业务；

• 2、在转融通业务试点期间，公司转融通借入总规模不超过10 亿

• 元人民币；

  • 3、授权公司经营管理层根据市场情况确定转融通业务开展方案。 表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

  • 五、审议通过了《关于召开公司2012 年第一次临时股东大会的

议案》。

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公司定于2012 年8 月23 日（星期四）在湖南省长沙市开福区金 泰路199 号世纪金源大饭店召开2012 年第一次临时股东大会，审议 《关于修订公司章程的议案》。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司

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二○一二年八月七日

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