Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2012

Jun 27, 2012

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2012-022

方正证券股份有限公司

第一届董事会第十七次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2012 年6 月26 日（星期二）以通讯方式召开第一届董事会第十七次会议。会议在保 证公司董事充分发表意见的前提下，以专人、邮件或传真送达方式审 议表决。公司董事8 名，参与会议表决的董事8 名。会议情况已通报 公司监事会。会议的召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。

经本次会议审议，形成如下决议：

一、审议通过了《关于聘任潘明伟为公司高级管理人员的议案》；

经公司总裁提名，董事会提名委员会审核，同意聘任潘明伟先生 （个人简历附后）为公司副总裁，分管浙江分公司。

公司独立董事发表以下独立意见：经审阅潘明伟先生个人简历等 相关资料，我们认为，公司高级管理人员的提名及聘任事项的审议和 表决程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，潘明伟先生已 取得证券公司经理层高级管理人员任职资格（湘证监机构字[2012]44 号），具备了与其将要履行的职权相适应的任职条件。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

1

二、审议通过了《关于调整融资融券业务规模的议案》。

根据本议案，董事会同意调整公司融资融券业务规模（含融券标 的证券套保资金）至不超过20 亿元人民币。

表决结果：赞成8 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司

==> picture [64 x 14] intentionally omitted <==

二○一二年六月二十七日

附件：

潘明伟先生个人简历

潘明伟先生，1967 年2 月出生，本科学历。1989 年8 月至1990 年1 月任教于杭州外国语学校；1990 年1 月至1991 年6 月任教于杭 州高级中学；1991 年6 月至2000 年10 月任杭州市下城区人民检察 院检察员；2000 年10 月至2011 年4 月任中国证券监督管理委员会 浙江监管局公司监管一处处长、机构处处长；2011 年4 月至今任方 正证券股份有限公司党委副书记。

2